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2021年证券从业《基础知识》巩固练习模拟试题十三

来源:233网校 2021-11-13 00:00:00 字号

2021年证券从业资格考试《金融市场基础知识》巩固练习模拟试题及答案

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1、QFII制度允许合格的境外机构投资者通过严格监管的专门账户投资当地( )。

A. 证券市场

B. 基金市场

C. 信托市场

D. 房地产市场

参考答案:A

参考解析:合格境外机构投资者(QFII)制度,是在一定规定和限制下汇入外汇资金,并转换为当地货币,通过严格监管的专门账户投资当地证券市场,其资本利得、股息等经审核后可转为外汇汇出的一种市场开放模式。

2、下列关于银行业金融机构证券投资范围的表述中,正确的是( )。

A. 一般都可以向非自用不动产或者非银行金融机构和企业投资

B. 可以买卖可转换债券

C. 可用自有资金买卖政府债券和金融债券

D. 只可用自有资金投资证券

参考答案:C

参考解析:根据《中华人民共和国商业银行法》的规定,银行业金融机构可用自有资金买卖政府债券和金融债券,除国家另有规定外,在中华人民共和国境内不得从事信托投资和证券经营业务,不得向非自用不动产或者非银行金融机构和企业投资。因此,C项说法正确。《中华人民共和国外资银行管理条例》规定,外商独资银行、中外合资银行可买卖政府债券、金融债券,买卖股票以外的其他外币有价证券。

3、《QFII、RQFII办法》及配套规则修订内容主要涉及( )方面。

Ⅰ、降低准入门槛,便利投资运作

Ⅱ、稳步有序扩大投资范围 

Ⅲ、加强持续监管 

Ⅳ、提高准入门槛

A. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

参考答案:B

参考解析:《QFII、RQFII办法》及配套规则修订内容主要涉及以下方面:

一是降低准入门槛,便利投资运作。将QFII、RQFII资格和制度规则合二为一,放宽准入条件, 简化申请文件,缩短审批时限,实施行政许可简易程序;取消委托中介机构数量限制,优化备案事项管理,减少数据报送要求。

二是稳步有序扩大投资范围。新增允许QFII、RQFII投资全国中小企业股份转让系统挂牌证券、私募投资基金、 金融期货、商品期货、期权等,允许参与债券回购、证券交易所融资融券、转融通证券岀借交易。QFII、RQFII可参与金融衍生品等的具体交易品种和交易方式,将本着稳妥有序的原则逐步开放,由中国证监会商中国人民银行、国家外汇管理局同意后公布。

三是加强持续监管。加强跨市场监管、跨境监管和穿透式监管, 强化违规惩处,细化具体违规情形适用的监管措施等。

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