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2021年证券从业《基础知识》巩固练习模拟试题十五

来源:233网校 2021-11-15 00:00:00 字号

2021年证券从业资格考试《金融市场基础知识》巩固练习模拟试题及答案

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1、(  )年7月,中国证监会发布实施了《证券公司合规管理试行规定》,要求证券公司全面建立内部合规管理制度。

A. 2008

B. 2009

C. 2010

D. 2011

参考答案:A

参考解析:2008年7月,中国证监会发布实施了《证券公司合规管理试行规定》,要求证券公司全面建立内部合规管理制度。

2、为落实“放管服”要求,激发市场活力,新《证券法》取消了相关行政许可,将会计事务所等证券服务机构从事证券业务的监管方式由( )。

A. 资格审批改为禁止从事

B. 资格审批改为备案

C. 备案改为资格审批

D. 备案改为禁止从事

参考答案:B

参考解析:本题考查证券服务机构的法律责任和市场准入相关内容。为落实“放管服”要求,激发市场活力,新《证券法》取消了相关行政许可,将会计师事务所等证券服务机构从事证券业务的监管方式由资格审批改为备案。

3、证券公司申请中间介绍业务的资格条件有( )。

Ⅰ.申请日前6个月各项风险控制指标符合规定标准

Ⅱ.已按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度

Ⅲ.全资拥有或者控股一家期货公司,或者与一家期货公司被同一机构控制,且该期货公司具有实行会员分级结算制度期货交易所的会员资格、申请日前两个月的风险监管指标持续符合规定的标准

Ⅳ.配备必要的业务人员,公司总部至少有5名、拟开展中间介绍业务的营业部至少有2名具有期货从业人员资格的业务人员

A. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

参考答案:C

参考解析:证券公司申请中间介绍业务的资格条件:

(1)申请日前6个月各项风险控制指标符合规定标准。

(2)已按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度。

(3)全资拥有或者控股一家期货公司,或者与一家期货公司被同一机构控制,且该期货公司具有实行会员分级结算制度期货交易所的会员资格、申请日前两个月的风险监管指标持续符合规定的标准。

(4)配备必要的业务人员,公司总部至少有5名、拟开展中间介绍业务的营业部至少有2名具有期货从业人员资格的业务人员。

(5)已按规定建立健全与中间介绍业务相关的业务规则、内部控制、风险隔离及合规检查等制度。

(6)具有满足业务需要的技术系统。

(7)中国证监会根据市场发展情况和审慎监管原则规定的其他条件。

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