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2021年证券从业《基础知识》真题冲刺练习十三

来源:233网校 2021-04-14 00:00:00 字号

证券从业资格考试《金融市场基础知识》真题冲刺练习十三

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1、对股份有限公司而言,之所以发行优先股票可以减轻其利润的分派负担,是因为()。

A.优先股股东无表决权

B.优先股股东股息分派优先

C.优先股股东剩余资产分配优先

D.优先股的股息率固定

参考答案:D
参考解析:优先股收益相对固定。因为优先股股息率事先规定,所以优先股的股息一般不会根据公司经营情况而增减,而且一般也不再参与公司普通股的分红。当然,公司经营情况复杂多变,如果公司当年没有足够利润可以向优先股股东支付股息,优先股股东的当年的固定收益也就落空了。

2、金融学以及金融工程学中对风险的主流定义为()。

A.风险是结果的不确定性

B.风险是损失发生的可能性

C.风险是可能发生的损失

D.风险是结果对期望的偏离

参考答案:D
参考解析:风险是结果对期望的偏离,是(收益的)波动性。是投资学、金融学以及金融工程学中的主流定义,其重要特性体现了风险不仅包括损失的可能性,也包括对盈利可能性的覆盖,这种定义是现代风险计量和管理的基础。

3、每个人投资者相比, 机构投资者的特点包括( )。

Ⅰ投资资金规模化

Ⅱ投资管理专业化

Ⅲ投资灵活性强

Ⅳ投资行为规范化

A.Ⅰ、Ⅲ 

B.Ⅱ、Ⅲ 、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ 、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ 、Ⅳ

参考答案:D
参考解析:

与个人投资者相比,机构投资者具有以下特点:

投资资金规模化。

投资管理专业化。

投资结构组合化。

投资行为规范化。

4、下列关于可转换债券和可交换债券的异同和适用监管规定的说法,正确的有()

Ⅰ可转换债券和可交换债券相同之处是发行要素相似,比如票面利率、期限等

Ⅱ可转换债券和可交换债券都是嵌入期权等形成的衍生金融产品

Ⅲ对于可交换债券的投资者来说,投资价值与上市公司价值相关,在约定期限内可以约定的价格交换为标的投票

Ⅳ可转换债券和可交换债券的发债主体和偿债主体不同,且适用的监管规定不同

A.Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

参考答案:D
参考解析:

可转换债券实质上是一种含有嵌入式认股权的债券。

可交换债券与可转换债券的相同之处是发行要素相似,也包括票面利率、 期限、换股价格和换股比率、换股期限等。对投资者来说,与持有标的上市公司的可转换债券相同,投资价值与上市公司价值相关,在约定期限内可以以约定的价格交换为标的股票。

可交换债券与可转换债券具有类似的特征,也有以下明显的区别:

1.发行主体不同

2.用于转股的股份来源不同

3.转股对公司股本的影响不同。

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