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2021年证券从业《基础知识》真题冲刺练习八

来源:233网校 2021-04-08 15:55:31 字号

证券从业资格考试《金融市场基础知识》真题冲刺练习八

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1、以下正确描述了货币政策传导机制一般传导过程的是()

A.货币政策工具→操作目标→中介目标→最终目标

B.中介目标→最终目标→货币政策工具→操作目标

C.最终目标→货币政策工具→操作目标→中介目标

D.操作目标→中介目标→最终目标→货币政策工具

参考答案:A
参考解析:货币政策的传导机制的一般过程是:货币政策工具→操作目标→中介目标→最终目标,也就是中央银行通过货币政策工具的运作,影响商业银行等金融机构的活动,进而影响货币供应量,最终影响宏观经济指标。

2、按照《证券法》的规定,证券公司可以通过从事()和证券资产管理业务,以自己的名义或代其客户进行证券投资。

A.债券交易业务

B.投资银行业务

C.证券经纪业务

D.证券自营业务

参考答案:D
参考解析:按照《中华人民共和国证券法》的规定,证券公司可以通过从事证券自营业务和证券资产管理业务,以自己的名义或代其客户进行证券投资。

3、根据有关规定,证券投资咨询机构及其投资者咨询人员开展投资者咨询业务,可以采取的形式包括()

Ⅰ接受投资人或者客户委托,提供证券投资咨询服务

Ⅱ举办有关证券投资咨询的讲座、报告会、分析会等

Ⅲ在报刊上发表证券投资者咨询的文章、评论、报告,以及通过电台、电视台等公众传播媒体提供证券投资咨询服务

Ⅳ通过电话、传真、电脑网络等电信设备系统,提供证券投资咨询服务

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅲ 、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ 、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ 、Ⅳ

参考答案:D
参考解析:证券投资咨询包括以下形式:接受投资人或者客户委托,提供证券投资咨询服务;举办有关证券投资咨询的讲座、报告会、分析会等;在报刊上发表证券投资咨询的文章、评论、报告,以及通过电台、电视台等公众传播媒体提供证券投资咨询服务;通过电话、传真、电脑网络等电信设备系统,提供证券投资咨询服务;中国证监会认定的其他形式。

4、关于委托受理。 证券经纪商在收到客户委托后, 应对()进行审查。

Ⅰ委托人身份

Ⅱ委托内容

Ⅲ委托卖出的实际证券的数量

Ⅳ委托买入的实际资金余额

A.Ⅰ、Ⅲ 、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ 、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ 

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ 、Ⅳ

参考答案:D
参考解析:证券经纪商在收到客户委托后,应对委托人身份、委托内容、委托卖出的实际证券数量及委托买入的实际资金余额进行审查。经审查符合要求后,才能接受委托。

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