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2020年证券从业《基础知识》真题冲刺练习九

来源:金融基础知识模拟试题 2020年11月27日 字号

证券从业资格考试《金融市场基础知识》真题冲刺练习九

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根据《证券账户管理规则》相关规定,()对证券账户实施统一管理。

A.证券交易所

B.中国证券登记结算有限责任公司

C.中国证监会

D.证券公司

参考答案:B
参考解析:根据《中国证券登记结算有限责任公司证券账户管理规则》,中国证券登记结算有限责任公司设置投资者证券总账户(一码通账户)及子账户,投资者的证券账户由一码通账户及关联的子账户共同组成。

下列关干中小企业集合债券的说法。错误的是()。

A.使用统一的债券名称

B.多个中小企业构成联合发行主体

C.由当地改府职能部门作为牵头人组织

D.由当地政府职能部门确定各个企业的发行额度

参考答案:D
参考解析:中小企业集合债券是指同一区域内由当地政府国资部门(或发改委、金融办、中小企业服务局)等政府职能部门作为牵头人组织、以多个中小企业构成联合发行主体,若干个中小企业各自确定债券发行额度,采用集合债券的形式,使用统一的债券名称,形成一个总发行额度而发行的约定到期还本付息的一种企业债券。

合约买方向卖方支付一定费用,在约定日期内,享有事先确定的价格而向合约卖方买卖某种金融工具的权利的契约,称之为()。

A.金融互换

B.金融期权

C.金融远期合约

D.金融期货

参考答案:B
参考解析:金融期权是指合约买方向卖方支付一定费用(被称为期权费或期权价格),在约定日期内(或约定日期)享有按事先确定的价格向合约卖方买卖某种金融工具的权利的契约。

下列关于新股网上网下申购的说法,正确的是()

I、战略投资者不参与网下询价,且应当承诺获得本次配售持有期限不少于24个月

II、首次公开发行股票数量在4亿股以上的,可以向战略投资者配售股票

III、首次公开发行股票采用直接定价方式的,全部向网上投资者发行,不进行网下询价和配售

IV、首次公开发行股票,持有一定数量非限售股份的投资者才能参与网上申购

A、II、III、IV

B、I、II、III

C、I、IV

D、II、III

参考答案:A
参考解析:战略投资者不参与网下询价,且应当承诺获得本次配售的股票持有期限不少于12个月,持有期自本次公开发行的股票上市之日起计算。I错误,II、III、IV正确,故选A。

境内自然人因遗产继承申请办理过户登记,申请人需提供的材料有()

I、过户登记申请

II、证券权属证明文件

III、过入方证券账户卡原件及复印件

IV、过入方身份证明文件

A、I、III、IV

B、II、III

C、I、II、III、IV

D、I、II、IV

参考答案:C
参考解析:境内自然人因遗产继承办理公众股非交易过户,需申请人填写股份非交易过户申请表,并提交继承公证书、证明被继承人死亡的有效法律文件及复印件、继承人身份证原件及复印件、证券账户卡原件及复印件、股份托管证券营业部出具的所涉流通股份冻结证明。申请人委托他人代办的,还应提供经公证的代理委托书、代办人有效身份证明文件及复印件。本题全部正确选择C项。

与国内债券相比,国际债券具有()等特点

I、资金来源广

II、发行规模大

III、存在汇率风险

IV、存在信用风险

A、III、IV

B、I、II、III

C、I、II

D、I、II、III、IV

参考答案:B
参考解析:国际债券的特征有(1)资金来源广、发行规模大。(2)存在汇率风险。(3)有国家主权保障。(4)以自由兑换货币作为计量货币。

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