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11月证券《金融基础知识》真题考点:证券服务机构的法律责任

来源:金融基础知识学习笔记 2020年4月19日 字号

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【真题考点】证券服务机构的法律责任

【考点解析】

证券服务机构为证券的发行、上市、交易等证券业务活动制作、出具审计报 告、资产评估报告、财务顾问报告、资信评级报告或者法律意见书等文件,应当 勤勉尽责,对所依据的文件资料内容的真实性、准确性、完整性进行核查和验 证。其制作、出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,给他人造成损 失的,应当与发行人、上市公司承担连带赔偿责任,但是,能够证明自己没有过 错的除外。

【2019.11真题测试】

证券服务机构应当对所依据的文件资料内容的( )进行核查和验证。

Ⅰ、真实性

Ⅱ、准确性

Ⅲ、完整性

Ⅳ、公开性

A Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B Ⅰ、Ⅱ

C Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D Ⅲ、Ⅳ

参考答案:C

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