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11月证券《金融基础知识》真题考点:证券业协会职责

来源:金融基础知识学习笔记 2020年4月16日 字号

233网校为您整理2019年11月30日-12月1日证券从业资格考试《金融市场基础知识》的真题考点,为以后备考的考友们提供参考。更快速掌握考点,老师带你突破60分>>

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【真题考点】证券业协会职责

【考点解析】

中国证券业协会依据行政法规、中国证监会有关要求行使的职责

(1)制定证券业执业标准和业务规范,对会员及其从业人员进行自律管理;

(2)负责证券业从业人员资格考试、执业注册;

(3)负责组织证券公司高级管理人员、保荐代表人及其他特定岗位专业人 员的资质测试或胜任能力考试;

(4)负责对首次公开发行股票网下投资者进行注册和自律管理;

(5)负责非公开发行公司债券事后备案和自律管理;

(6)负责场外证券业务事后备案和自律管理;

(7)行政法规、中国证监会规范性文件规定的其他职责。

【2019.11真题测试】

关于证券业协会职责的说法,正确的是( )。

I,对违反法律、行政法规或证券业协会章程的行为给予纪律处分

II.负责证券业从业人员资格考试和执业注册

III.制定证券业执业标准和业务规范

IV.负责对上市公司股东名册进行登记

A.II、III、IV

B.I、IV

C.I、II、III、IV

D.I、II、III

参考答案:D

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