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11月证券《金融基础知识》真题考点:证券交易原则—公开原则

来源:金融基础知识学习笔记 2020年4月7日 字号

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【真题考点】证券交易原则—公开原则

【考纲要求】掌握

【所属章节】第四章 第三节

【考点解析】

公开原则又称信息公开原则,指证券交易是一种面向社会的、公开的交易活动,其核心要求是实现市场信息的公开化。例如,上市的股份公司财务报表、经营状况等资料必须依法及时向社会公开,股份公司的一些重大事项也必须及时向社会公布等。

【2019.11真题测试】

下列违反了证券交易必须遵守的公开原则的

Ⅰ.上市公司的一些重大事项未及时向社会公布

Ⅱ.在自己实际控制的未公开的账户之间进行交易

Ⅲ.证券交易中的欺诈行为

Ⅳ.上市企业董事长发生变动未向社会披露

A.Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

【233网校答案】C

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