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中国证券业协会:对证券业从业人员实施事后登记管理

来源:政策法规 2020年3月31日 字号

证券从业人员管理从今年3月起改为“事后登记”模式。

中国证券业协会发布的《关于证券业从业人员登记管理有关事项的通知》,明确了证券从业人员事后登记管理的具体做法。

根据《通知》,证券公司中从事证券业务的人员应向中证协进行登记。证券投资咨询机构、证券评级机构中从事证券相关业务的人员,参照前述规定进行登记管理。从业人员不须申请取得从业资格和执业证书。

《通知》明确,从业人员登记类别设为六类,包括:一般证券业务、证券经纪人、证券投资咨询(投资顾问)、证券投资咨询(分析师)、证券投资咨询(其他)、保荐代表人等。从业人员根据实际从事的业务类别和要求进行登记,同一人员只能登记为一个类别。

按照中证协确定的衔接安排,已取得执业证书的从业人员,视为已完成登记,无需重新登记。已提交执业注册申请,但尚未取得执业证书的从业人员,相关申请信息将自动转入登记流程,机构无需重新填报登记信息。

与新证券法相衔接,证监会日前发布《关于取消或调整证券公司部分行政审批项目等事项的公告》,明确授权中证协对证券业从业人员实施事后登记管理。财务顾问机构从事证券服务业审批也一并取消,改为事后备案管理。

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