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雷区勿踩!证券业协会公布证券考试违纪人员处理及名单

来源:中国证券业协会 2020年12月14日 字号

近期中国证券业协会发布了《关于证券业从业人员资格考试违纪人员处理结果的公告(2020第3号)》,对部分一般违纪人员和严重违纪人员进行了处罚,详情如下:

为整顿考试秩序,严肃考场纪律,维护公平、公正的考试环境,依据《证券业从业人员资格考试办法(试行)》和《证券业从业人员资格考试考场须知》等规定,中国证券业协会对证券业从业人员资格考试违纪人员进行处理,现将2020年9月的处理情况公告如下:

对8名一般违纪人员给予取消当次考试成绩并禁考一年的处理,违纪情况及处理结果记入证券从业人员诚信信息管理系统。名单查看>>

对5名严重违纪人员给予取消当次考试成绩并禁考二年的处理,违纪情况及处理结果记入证券从业人员诚信信息管理系统。名单查看>>

以上所有违纪人员禁考期内不得报名参加证券业从业人员资格考试。

特此公告。

中国证券业协会

2020年12月4日

证券从业人员参考须知,雷区勿踩!

1.考生可在开考前40分钟持纸质版准考证和身份证原件等有效证件进入指定考场,进行现场照相,监考人员将核对考生准考证和身份证原件等有效证件。大陆居民可凭居民身份证,香港、澳门居民可凭港澳居民来往内地通行证,台湾居民可凭台湾居民来往大陆通行证,其他地区居民可凭本国护照,无身份证者可凭由公安部门签发的在有效期内的临时居民身份证或临时身份证明参加考试,复印件及其他证件均属无效。身份证件应当与报名所使用证件保持一致。考试开始20分钟后不得进入考场。

2.考生严禁将规定以外的其他物品带至座位(如:手机、包、书籍、资料和自备草稿纸以及电子工具、计算器等)。

3.考生进入考场后,应将手机置于关机状态,并上交至指定位置由考场工作人员统一管理,考场工作人员仅提供存放处,期间发生的遗失、损坏等情况,由考生自行承担相关后果。如果发现考生有随身携带手机、使用手机计时功能、或其他监考人员核实为“使用电子设备”的行为时,监考老师有权判定为违纪。

4.考试期间一旦发现互相交流、偷看、使用手机、抄录试题、替人考试等违纪行为,将严格按照《证券从业及专项考试管理办法(试行)》的相关规定查处,考试主办方将根据情节的严重程度,给予取消考试成绩、禁考一至三年的处理,向社会公布违纪考生信息并向考生所在单位通报其违纪违规行为。

5.刑法修正案(九)已将考试作弊行为列入刑事犯罪,请考生自觉遵守相关法律和规定,充分备考、诚信应考,避免触犯刑法。

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