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2024年基金从业《法律法规》章节题练习:第二十一章基金客户和销售机构

来源:233网校 2024-04-29 00:00:48 字号

2024年5月12日基金从业资格考试在即,基金学霸君给各位同学整理了基金从业《基金法律法规、职业道德与业务规范》各章节重要考点的练习试题,希望可以以帮助大家巩固知识点!基金从业考试不难,但是也需要我们认真对待!

2024年基金从业《法律法规》章节练习题

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今日练习的章节为:第二十一章基金客户和销售机构

1、(  )不属于基金客户。

A.基金份额的持有人

B.基金资产的所有者

C.基金投资回报的受益人

D.基金的销售机构

参考答案:D
参考解析:

基金客户即【基金份额的持有人】、【基金产品的投资人】,是【基金资产的所有者】和【基金投资回报的受益人】,是开展基金一切活动的中心。

2、目前我国基金投资者结构的特征不包括(  )。

A.结构个人化

B.机构多元化

C.高风险产品为机构投资者所青睐,低风险产品则为个人投资者所青睐

D.个人资金转向高风险基金,低风险基金则逐渐为机构资金所主导

参考答案:C
参考解析:

近年来,我国基金业发展迅速,从基金投资者结构特征上看,主要变化集中在结构个人化、机构多元化两个方面。从不同类型基金产品的投资者结构特征方面考察,2006年是一个重要的时间分界点。在这之前,【高风险产品】为【机构投资者】所青睐,而【低风险产品】则为【个人投资者】所青睐。而在这之后,个人资金快速转向高风险基金,而低风险基金则逐渐为机构资金所主导。

3、基金投资者承担的义务,说法错误的是()。

A.交纳基金认购款项及规定费用

B.承担基金亏损或终止的无限责任

C.在封闭式基金存续期间,不得要求赎回基金份额

D.不从事任何有损基金及其他基金投资人合法权益的活动

参考答案:B
参考解析:

基金投资者应承担的义务之一是承担基金亏损或终止的【有限责任】。故错误的是B项。

4、根据《中国证券登记结算有限责任公司证券账户管理规则》的规定,境外投资者包括()。

Ⅰ外国的法人

Ⅱ外国的自然人

Ⅲ中国香港的法人

Ⅳ中国公民

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

参考答案:A
参考解析:

根据《中国证券登记结算有限责任公司证券账户管理规则》的规定,境内投资者是指居住在境内或虽居住在境外但未获得境外所在国家或者地区永久居留签证的中国公民、注册在境内的法人。境外投资者是指【外国的法人、自然人,以及中国香港、澳门特别行政区和台湾地区的法人、自然人】。

5、按投资基金的个体不同划分的基金投资者是()。

A.个人投资者

B.境内投资者

C.境外投资者

D.以上都是

参考答案:A
参考解析:

按【投资基金的个体】不同划分,基金投资者可以分为【个人投资者和机构投资者】两类。基金个人投资者是指以自然人身份从事基金买卖的证券投资者,个人投资者主要是相对于机构投资者而言的。

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