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原创《证券法》2019年修订版关于证券机构规定的变动

来源:行业聚焦 2020年1月4日 字号

本文所说的证券机构包括证券交易场所、证券公司、证券登记结算机构、证券服务机构、证券业协会和证券监督管理机构。总的来说证券机构的变动不大,但是由于证券发行制度的改变,所以各个机构的职能会有一定变动,像证券交易所要履行的职能会更多。

一、证券交易所

关于技术性停牌/临时停市变动

关于技术性停牌/临时停市新增

(1)上市公司可以向证券交易所申请其上市交易股票的停牌或者复牌,但不得滥用停牌或者复牌损害投资者的合法权益。证券交易所可以按照业务规则的规定,决定上市交易股票的停牌或者复牌。

(2)证券交易所应当加强对证券交易的风险监测,出现重大异常波动的,证券交易所可以按照业务规则采取限制交易、强制停牌等处置措施,并向国务院证券监督管理机构报告;严重影响证券市场稳定的,证券交易所可以按照业务规则采取临时停市等处置措施并公告。

二、证券公司

设立证券公司应具备的条件:

经营证券公司业务要求的变动:

三、证券登记结算机构

四、证券监督管理机构

国务院证券监督管理机构依法履行职责时有权采取的措施

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