(1)在公司营业场所、公司网站、中国证券业协会网站公示信息,包括但不限于公司名称、住所、联系方式,投诉电话,证券投资咨询业务许可证号,证券投资咨询执业人员姓名及其执业资格编码;同时还应当通过公司网站公示产品分类、具体功能、产品价格、服务收费标准和收费方式等信息;(2)将“荐股软件”销售(服务)协议格式、营销宣传、产品推介等材料报住所地证监局和中国证券业协会备案;(3)遵循客户适当性原则,制定了解客户的制度和流程,对“荐股软件”产品进行分类分级,并向客户揭示产品的特点及风险,将合适的产品销售给适当的客户;
(4)公平对待客户,不得通过诱导客户升级付费等方式,将相同产品以不同价格销售给不同客户;(5)建立健全内部管理制度,实现对营销和服务过程的客观、完整、全面留痕,并将留痕记录归档管理:相关业务档案的保存期限自相关协议终止之日起不得少于5年;(6)通过网络、电话、短信方式营销产品、提供服务的,应当明确告知客户公司的联系方式,并提醒客户发现营销或者服务人员通过其他方式联系时,可以向本公司反映、举报,也可以向中国证券监督管理委员会及其派出机构投诉、举报;
(7)不得对产品功能和服务业绩进行虚假、不实、夸大、误导性的营销宣传,不得以任何方式向客户承诺或者保证投资收益;
(8)产品销售、协议签订、服务提供、客户回访、投诉处理等业务环节均应当自行开展,不得委托未取得证券投资咨询业务资格的机构和个人代理。
热点推荐>>【证券备考资料下载】【新手指南】【证券知识库】【新人礼包】
考点集训>>【60s高频考点速记】【高频知识点打卡】【答题闯关赢奖品】
疯狂刷题>>【233网校APP下载】【历年真题在线刷】【模拟考试系统】
答疑互助>>添加233网校证券学霸君微信个人号【sun233wx】加入233网校备考大家庭,我们共同学习一起进步相约拿证!