1. 未经许可，从事证券投资顾问业务。

2. 提供虚假或误导性信息，损害客户利益。

3. 泄露客户资料和交易秘密，侵犯客户隐私。

4. 利用未公开信息进行证券交易，从事内幕交易。

5. 操纵市场，制造虚假交易，误导投资者。

6. 未经客户同意，代客户进行证券交易。

7. 接受客户委托，进行全权代理交易，而未经客户授权。

8. 以任何形式向客户承诺收益或者承担损失。

9. 从事与证券投资顾问业务无关的其他经营活动。

10. 违反法律法规、部门规章和自律规则的其他行为。

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