证券从业

原创证券投资顾问考试思维导图+学习笔记 第1章

来源:233网校 2019年6月26日 字号
摘要证券投资顾问考试相较于一般从业难度有所上升,出题时也会设下一定陷阱。建议考生在备考时首先对整本书建立一个宏观的架构,之后的备考会更加轻松。

第一章的内容简单却又重要,在考试时所占比例不轻,建议考生在备考时对于本章内容一定要多看几遍,熟读内容,考试时在本章不要失分。

一、思维导图

233网校解读:本章内容主要关于证券投资顾问业务的业务监管,分为4个小节,学完第一章的内容,将会对证券投资顾问有一个基本的了解。关于资格的取得、服务客户的流程以及规范,违反相关法律法规后需要承担的法律责任等。

在考纲要求方面,基本都是需要掌握或者熟悉,但第一章出不了很难的题,一旦遇到就把分拿下。

二、学习笔记

1.证券投资顾问和发布证券研究报告业务的区别

2、证券公司、证券投资顾问公司合规管理规定

(1)遵守法律、行政法规和《证券投资顾问业务暂行规定》,加强合规管理,健全内部控制,防范利益冲突,切实维护客户合法权益;

(2)建立健全证券投资顾问业务管理制度、合规管理和风险控制机制,覆盖业务推广、协议签订、服务提供、客户回访、投诉处理等业务环节;

(3)保证证券投资顾问人员数量、业务能力、合规管理和风险控制与服务方式、业务规模相适应。

233网校解读:2019年6月3日,中国证券业协会发布了《证券投资咨询机构执业规范(试行)》,加强证券投资咨询机构的自律管理。

3、证券投资顾问业务的要求

233网校解读:表格内容较为重要,考试时经常从投资顾问要求的具体内容出题,尤其是标红部分。

证券投资顾问业务在专业业务考试中占比最高,考试通过率较低,考生可能经常被摁在及格线附近摩擦。与一般从业考试不同,证券投资顾问的组合选择题占比80%,并且组合题的阅读量也比较大。

考试和打仗一样,一鼓作气,再而衰,三而竭。如果在备考初期已明显感觉投资顾问考试备考吃力,小编建议及时了解233网校取证班课程。费用低,老师经验丰富。

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