233网校 证券从业

2022年证券投资顾问高频考点:风险控制机制

来源:233网校 2022-09-29 17:55:54 字号

证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务,应当保证证券投资顾问人员数量、业务能力、合规管理和风险控制与服务方式、业务规模相适应。

1、风险类型

系统风险

指由于全局性的共同因素引起的投资因素的可能变动,不可回避、不可分散的风险。

主要包括:政策风险、经济周期波动风险、利率风险和购买力风险。

非系统风险

指可以抵消、回避的,因此又称为可分散风险或可回避风险。

包括:信用风险、经营风险、财务风险。

2、风险控制措施目标

(1)风险管理战略和策略符合经营目标的要求。

(2)所采取的的具体措施符合风险管理战略的要去,并在成本/收益的基础上保持有效性。

(3)通过对风险诱因的分析,发现管理中存在的问题,以完善风险管理程序。

3、有关证券投资顾问业务风险控制机制,《证券投资顾问业务暂行规定》规定如下:

(1)证券公司、证券投资咨询机构应当向客户提供风险揭示书,并由客户签收确定。

(2)证券投资顾问应当根据了解的客户情况,在评估客户风险承受能力和服务需求的基础上,向客户提供适当的投资建议服务。

(3)证券投资顾问向客户提供投资建议,应当提示潜在的投资风险,禁止以任何方式向客户承诺或保证投资收益。

插入模块

临考抱佛脚!如何快速记重点?

60s考点速记神器,提炼核心知识点,图表结合,利用时间的紧迫和记忆特点让考生短时间内快速记忆!60秒一个知识点,即使是上班族也可以利用上下班的通勤时间有效备考!如果觉得对考点掌握不充分,还可以领取PDF下载版!

证券通关计划

从近几年考情来看,证券考试考查内容越来越细、范围起来越广,很难从教材中找到重点!建议大家务必摸透考情,保证足够的备考时间,制定科学的复习计划,方可顺利拿下证券从业资格证。

1基础阶段

:吃透教材,夯实基础

教材精讲班(学习时长:57h/科)根据教材或考试大纲,全面讲解各章节知识点,帮助考生牢固夯实基础。
真题考点班(学习时长:4h/科)以整体将考点,掌握真题考试应用。

2强化阶段

:巩固考点,专项突破

冲刺串讲班(学习时长:6h/科)考点框架梳理串讲,针对性巩固锁分
专项突破班(学习时长:2h/科)计算题专项讲解,提升计算题正确率

3冲刺阶段

:冲刺锁分,查漏补缺

模考金题班(学习时长:5h/科)2套突击卷讲解,考前强化训练进入冲刺阶段学习>>
直播密训班(学习时长:3h/科)刷题巩固,查漏补缺,练出“题感”

考前推荐:抢分资料】【干货笔记】【教材讲义/题库会员免费领

刷题神器:233网校APP】【证券限时答题PK挑战】【拍照/关键词搜题

加入考试交流群获取更多福利

学习资料、活动优惠享不停

点击添加

您可能感兴趣的文章

免费资源

收藏

分享

顶部
网校课程 0元畅享 考试题库 资料包 客服咨询