考点一：证券投资顾问的职业资格取得方式（★★★）
1、证券投资顾问的概念
证券投资顾问业务：证券投资咨询业务的一种基本形式，是证券公司、证券投资咨询机构接受客户委托，按照约定，向客户提供涉及证券及证券相关产品的投资建议服务，辅助客户作出投资决策，并直接或间接获取经济利益的经营活动。
【注】
（1）证券投资咨询业务的两类基本形式：证券投资顾问业务、发布证券研究报告业务
（2）投资建议服务内容：投资的品种选择、投资组合、理财规划建议。
2、申请从事证券投资顾问业务应具备的条件：
1）具有中华人民共和国国籍；
2）具有完全民事行为能力；
3）取得证券投资顾问执业资格；
4）被证券公司、投资咨询机构或资信评级机构聘用；
5）具有大学本科以上学历（教育部认可）；
6）具有从事证券业务2年以上的经历；
7）未受过刑事处罚；
8）未被中国证监会认定为证券市场禁入者，或已过禁入期的；
9）品行端正，具有良好的职业道德；
10）法律、行政法规和中国证监会规定的其他条件。
3、执业资格的取得方式
《证券投资顾问业务暂行规定》明确规定：向客户提供投资顾问服务的人员，应当具有证券投资咨询执业资格，并在中国证券业协会注册登记为证券投资顾问。（证券投资顾问不得同时注册为证券分析师。）
2020年3月4日，中国证券业协会发布《关于证券业从业人员登记管理有关事项的通知》【中证协发[2020]23号】，明确为贯彻落实新修订《证券法》有关规定，根据中国证监会《关于取消或调整证券公司部分行政审批项目等事项的公告》，对证券业从业人员实施事后登记管理。
（1）登记人员：证券公司中从事证券业务的人员应当符合《证券法》等法律法规、中国证监会规定、中国证券业协会自律规则的要求，品行良好，具备从事证券业务所需的专业能力。 （2）登记类别：从业人员登记类别设为一般证券业务、证券经纪人、证券投资咨询（投资顾问）、证券投资咨询（分析师）、证券投资咨询（其他）、保荐代表人等六类。应当根据从业人员实际从事的业务类别和相应要求进行登记，同一人员只能登记为一个类别。 （3）登记程序：从业人员应通过所在机构进行登记，机构应自从业人员入职（含试用期）之日起7个工作日内，通过协会从业人员管理平台，将经本机构审核过的从业人员登记信息提交至协会进行登记。 从业人员所从事的业务类别或其他重要登记信息发生变化的，所在机构应当自发生变化之日起7个工作日内办理变更登记。从业人员离职的，所在机构应当自劳动关系（或委托代理关系）解除之日起7个工作日内办理注销登记。 （4）机构责任：机构应当确保所聘从业人员符合《证券法》等法律法规、中国证监会规定、协会自律规则的要求。机构应当指定专人（登记管理员）负责本机构从业人员的登记信息审核和日常登记管理工作，确保登记信息真实、准确、完整。 （5）登记信息查询：协会将通过协会网站从业人员信息公示栏目，公布各机构从业人员的相关登记信息及登记编号，方便投资者查询。 （6）违规处理：机构聘用不符合规定要求的人员从事证券业务的，机构或从业人员在登记中存在弄虚作假等违规行为的，协会将视情节轻重采取自律管理措施或纪律处分。 从业人员受到协会“暂停执业”纪律处分的，协会予以中止登记。 从业人员受到刑事处罚、被证券市场禁入或受到协会“终止执业”纪律处分的，协会予以注销登记。 （7）衔接安排：已经取得执业证书的从业人员，视为已完成登记，执业证书编号即为登记编号，无需重新登记。 已提交执业注册申请，但尚未取得执业证书的从业人员，相关申请信息将自动转入登记流程，机构无需重新填报登记信息。 |
【经典真题】
1、在证券投资顾问职业争取的取得方式中，申请人通过所在机构向（ ）申请职业资格。
A、中国证监会
B、中国证监会派出机构
C、中国证券业协会
D、证券交易所
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