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原创7.4证券从业证券投资顾问考情:章节分值+考点整理

作者:233网校-科科 2021-07-04 17:31:04 字号
摘要:证券专项业务市面上的资料一直都比较少,这次证券投资顾问考完后笔者费大力气帮大家整理出了这次的真题考点。未来要参考的同学可以点个收藏!

这次证券投资顾问业务给笔者的感觉是增加了很多新题进来,整体难度不是很大,但是考查的知识面更广了,增加了很多银行从业和期货从业的内容进来。下半年各个金融类考试都还有,所以笔者建议大家可以一起准备。一个是拓宽知识面,另外学得多了也能加深自己的理解,备考效率更高。半年金融类考试计划如下:

考试项目

证券从业

银行从业

基金从业

期货从业

考试日期

10.30~31

10.23~24

9.25

9.11

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话不多说,本文的重点还是在这次证券投资顾问业务的考情上。主要从三个方面为大家介绍:各章分值占比、考纲能力等级要求、各章具体考点。

一、章节分值占比


第1章

第2章

第3章

第4章

第5章

第6章

第7章

第8章

单项选择-题量

4

9

6

10

3

2

3

3

组合型选择-题量

11

16

8

18

5

0

8

14

分值合计

13

20.5

11

23

6.5

1

9.5

15.5

投顾考试单选0.5分/题,多选1分/题。从章节分值看,第二章、第四章不管是单选还是组合型选择题,分值占比都非常高。分值占比高,难度同样也高,理解需要我们理解的知识点非常多,对这科还不了解的同学,可以免费去试听一下这两章的内容。【第2章试听入口>>】【第4章试听入口>>】第1章和第8章以记忆型的题为主,大家如果能把这四章完全掌握,那这门考试对你来说就问题不大了。

二、考纲各能力等级要求题量


掌握

熟悉

了解

单项选择

11

23

6

组合型选择

25

43

12

掌握:考生须在考试和实际工作中理解并熟练运用的内容。

熟悉:考生须对该考点的概念、理念、原则、意义、应用范围等有清晰的认识。

了解:作为泛读内容,考生对其有一个基础的认识。

上述等级要求描述参考基金从业大纲表述。投资顾问业务这科协会只给出了一个大纲,没有官方教材,所以出题的角度非常多,大家一定要掌握原理。

三、各章知识点总结

1、单项选择题

考点

第一章

第一节

证券投资顾问的机构管理*2

第三节

证券投资顾问通过公众媒体开展业务的要求;证券投资顾问业务客户投诉处理机制

第二章

第一节

个人理财生命周期;生命周期理论

第三节

可行域;证券市场线

第四节

相关系数

第五节

心理账户;行为金融理论;有效市场假说;有效市场假说与行为金融理论的联系

第三章

第一节

客户信息-定量信息;客户信息收集方法

第二节

资产负债表的项目及其内容

第三节

客户风险偏好的类型;客户风险承受能力的影响因素

第四节

客户证券投资需求

第四章

第一节

中国资本市场对外开放;公司分析;基本分析——区位分析;资本资产定价;已获利息倍数;行业分析——市场结构;产业结构政策;净值增值率计算

第二节

趋势分析;技术分析指标——移动平均线

第五章

概述

风险管理策略

第二节

久期

第三节

风险预警信号

第六章

第一节

衍生产品类证券;期权的时间价值

第七章

第二节

债券估值分析;债券投资组合

第三节

基差

第八章

第一节

现金预算编制的内容和程序

第二节

保险规划的目标

第三节

税收规划

2、组合型选择题

考点

第一章

第一节

证券投资顾问的机构管理*5;证券投资顾问后续执业培训的要求

第三节

证券市场信息来源;证券投资顾问向客户提供投资建议的相关依据*2;证券投资顾问应具备的职业操守

第四节

证券投资顾问机构及其人员的法律责任

第二章

第二节

货币时间价值的影响因素;单利和复利的计算;年金

第三节

套利定价方程;套利定价理论的假设;资本资产定价模型假设条件;均值标准差

第四节

套利定价模型的应用;证券组合可行域和有效边界;资产配置策略

第五节

损失厌恶效益;前景理论;有效市场假说;行为偏差;金融市场中的个体心理与行为偏差;半强式有效市场的基本特征

第三章

第一节

客户财务信息的内容*2

第二节

预测客户未来支出的方法;预测客户未来收入的方法

第三节

客户风承受能力的评估;客户风险承受能力的评估方法*2;客户理财价值观

第四章

概述

技术分析

第一节

宏观经济运行对证券市场的影响;区域分析;行业生命周期分析;行业生命周期;财务报表分析;宏观经济分析;公司分析;自下而上分析法;自上而下分析法;资本资产定价模型;绝对估值方法

第二节

技术分析的特点;道-琼斯分类法;道氏理论;样本统计量;技术分析趋势线;技术分析

第五章

跨节考点

各类风险的概念

第一节

信用风险缓释技术;计量证券信用风险的客户评级和债项评级的内容和计量方法

第二节

市场风险管理

第三节

流动性风险应急计划

第七章

概述

构建证券投资组合的考虑因素;投资组合管理的步骤;证券组合管理的步骤

第二节

债券的分类;消极债券组合管理策略

第三节

比率分析法;衍生工具-期权;跨品种套利

第八章

第一节

流动性资产;家庭财务预算分析;债务管理*2;现金管理的目标

第二节

制定保险规划的原则;保险规划的内容;保险规划的风险类型

第三节

税收规划的主要内容*2;我国税收体系

第四节

退休规划;遗产规划

第五节

理财目标确定

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温馨提示:因考试政策、内容不断变化与调整,233网校网站提供的以上信息仅供参考,如有异议,请考生以权威部门公布的内容为准!

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