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证券公司合规管理基本制度的有关内容

证券公司合规管理基本制度(★★)(1)证券公司合规管理制度经董事会审议通过后实施。(2)合规管理制度应明确合规管理的目标、基本原则、机构设置及其职责、履职保障、合规考核、违法违规行为及合规风险隐患的报告、处理和责任追究等内容。

来源 233网校2024-01-02

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证券公司合规管理基本制度包含什么?

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证券公司合规管理基本制度

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证券公司分类监管的评价指标体系及评价方法是什么?

证券公司分类监管的评价指标体系及评价方法(★★)(1)首先设定正常经营的证券公司基准分为100分。(2)在基准分的基础上,根据证券公司风险管理能力评价指标与标准、市场竞争力、持续合规状况等方面情况,进...

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证券公司分类监管的概念包含什么?

证券公司分类监管的概念(★★★)中国证监会根据证券公司分类结果对不同类别的证券公司实施区别对待的监管政策。证券公司分类监管的评价指标体系及评价方法(★★)(1)首先设定正常经营的证券公司基准分为100...

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证券公司分类监管的概念是什么?

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证券公司分类监管的概念

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证券公司净稳定资金率公式是什么?

证券公司应持续符合的风险控制指标标准(★★)(1)风险覆盖率=净资本/各项风险资本准备之和×100%  不低于100%;(2)资本杠杆率=核心净资本/表内外资产总额×100%  &...

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证券公司流动性覆盖率公式是什么?

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