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2019年证券从业《证券市场基本法律法规》习题练习(8.19)

来源:233网校 2019年8月19日 字号

8月31日-9月1日的证券从业资格考试将近,小编为您整理《证券市场基本法律法规》精选习题5道,附答案解析,供您考前自测提升!

2019年证券从业《证券市场基本法律法规》习题练习(8.19)

1、证券公司变更注册资本、业务范围或者公司章程中的重要条款,应当经(  )批准。

A. 国务院证券监督管理机构

B. 中国证券业协会

C. 证券交易所

D. 中国证券登记结算有限责任公司

参考答案:A
参考解析:证券公司增加注册资本且股权结构发生重大调整,减少注册资本,变更业务范围或者公司章程中的重要条款,合并、分立,设立、收购或者撤销境内分支机构,在境外设立、收购、参股证券经营机构,应当经国务院证券监督管理机构批准。

2、下列不可以作为有限合伙企业合伙人出资形式的是(  )。

A. 知识产权

B. 实物

C. 土地使用权

D. 劳务

参考答案:D
参考解析:有限合伙人可以用货币、实物、知识产权、土地使用权或者其他财产权利作价出资。有限合伙人不得以劳务出资。故应选D项。

3、审计委员会中独立董事的人数不得少于(  ),并且至少有1名独立董事从事会计工作(  )年以上。

A. 1/3;3

B. 1/2;3

C. 1/3;5

D. 1/2;5

参考答案:D
参考解析:审计委员会中独立董事的人数不得少于1/2,并且至少有1名独立董事从事会计工作5年以上。

4、某上市公司发行可转换债券,募集说明书公告日前20个交易日该公司股票交易均价为11元/股,前一个交易日该公司股票交易均价为16元/股,本次发行拟定的转股价格不低于(  )元/股。

A. 10

B. 16

C. 12

D. 15

参考答案:B
参考解析:可转换公司债券自发行结束之日起6个月后方可转换为公司股票。债券持有人对转换股票或者不转换股票有选择权,转换股票的于转股的次日成为发行公司的股东。转股价格应不低于募集说明书公告日前20个交易日该公司股票交易均价和前一交易日的均价。

5、上市公司在1年内购买、出售重大资产或者担保金额超过公司资产总额(  )的,应当由股东大会做出决议。

A. 30%

B. 10%

C. 40%

D. 20%

参考答案:A
参考解析:上市公司在1年内购买、出售重大资产或者担保金额超过公司资产总额30%的,应当由股东大会做出决议,并经出席会议的股东所持表决权的2/3以上通过。

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