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11月证券法律法规真题考点:证券登记结算机构的业务规则

来源:证券法律法规学习笔记 2020年4月26日 字号

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【真题考点】证券登记结算机构的业务规则

【考纲要求】熟悉

【所属章节】第一章 第四节

【考点解析】

证券登记结算采取全国集中统一的运营方式。证券登记结算机构章程、业务规则应当依法制定,并经国务院证券监督管理机构批准。

证券持有人持有的证券,在上市交易时,应当全部存管在证券登记结算机构。证券登记结算机构不得挪用客户的证券。证券登记结算机构应当根据证券登记结算的结果,确认证券持有人持有证券的事实,提供证券持有人登记资料。证券登记结算机构应当保证证券持有人名册和登记过户记录真实、准确、完整,不得隐匿、伪造、篡改或者毁损。证券登记结算机构应当妥善保存登记、存管和结算的原始凭证及有关文件和资料。其保存期限不得少于20年。

【2019.11真题测试】

下列有关证券登记结算机构的说法,错误的有( )。

Ⅰ投资者委托证券公司进行证券交易,可以不开立证券账户

Ⅱ证券持有人持有的证券,在上市交易时,应当全部存管在证券登记结算机构

Ⅲ证券账户应当以证券公司的名义开立

Ⅳ证券登记结算机构按照业务规则收取的各类结算资金和证券,必须存放于专门的清算交收账户

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ

参考答案:D

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