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11月证券法律法规真题考点:中国证监会的监管措施

来源:证券法律法规学习笔记 2020年4月18日 字号

233网校为您整理2019年11月30日-12月1日证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》的真题考点,为以后备考的考友们提供参考。更快速掌握考点,老师带你突破60分>>

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【真题考点】中国证监会的监管措施

【考点解析】

证券公司、托管人、销售机构和投资顾问等服务机构违反法律、行政法规及中国证监会其他规定的,中国证监会及相关派出机构可以对其釆取责令改正、监管谈话、出具警示函、责令定期报告、暂不受理与行政许可有关的文件等行政监管措施;对直接负责的主管人员和其他直接责任人员,釆取监管谈话、出具警示函、责令参加培训、认定为不适当人选等行政监管措施。

【2019.11真题测试】

证券公司违法法律、行政法规及中国证监会其他规定的,下列不属于监管措施的是(  )

A.责令改正

B.出示警示函

C.暂不受理与行政许可有关的文件

D.撤销行政许可

参考答案:D

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