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11月证券法律法规真题考点:资产管理业务投资经理应具备的条件

来源:证券法律法规学习笔记 2020年4月9日 字号

233网校为您整理2019年11月30日-12月1日证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》的真题考点,为以后备考的考友们提供参考。更快速掌握考点,老师带你突破60分>>

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【真题考点】资产管理业务投资经理应具备的条件

【考纲要求】掌握

【所属章节】第二章 第五节

【考点解析】

根据《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》《关于证券期货经营 机构从事私募资产管理业务投资经理登记的通知》,证券公司投资经理应当依法 取得从业资格,具有三年以上投资管理、投资研究、投资咨询等相关业务经验, 具备良好的诚信记录和职业操守,且最近三年未被监管机构采取重大行政监管措 施、行政处罚,符合法律法规规定的其他条件。

【2019.11真题测试】

申请客户资产管理业务投资主办人注册的人员应当具有( )年以上证券投资、研究、投资顾问或类似从业经历。

A.2       B.4       C.3       D.1

【正确答案】C

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