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原创证券法律法规18个数字考点总结:第三章7-9节

来源:证券法律法规学习笔记 2020年3月10日 字号

证券公司业务规范这章的数字考点阐述都比较长,笔者对一些阐述进行了断句和关键字加粗的处理,阅读时注意利用好关键字。本章很多考点在后续的从业中实用性也比较强,建议收藏。

序号提炼考点
1证券公司申请融资融券业务公司最近2年内不存在因涉嫌违法违规正被中国证监会立案调査或者正处于整改期间的情形;财务状况良好,最近2年各项风险控制指标持续符合规定,注册资本和净资本符合增加融资融券业务后的规定。
2证券公司开户备案证券公司按照相关规定开立融券专用证券账户、客户信用交易担保证券账户、融资专用资金账户及客户信用交易担保资金账户后,应在开户后3个交易日内报交易所备案。
3开立融资融券账户的资产状况最近20个交易日日均证券类资产不低于50万元,具有符合要求的担保品及较强的还款能力。
4转融通期限证券金融公司向证券公司转融通的期限不得超过6个月。转融通的期限,自资金或者证券实际交付之日起算。合约到期前,客户可申请展期,每次展期的期限不得超过6个月,且证券公司应对客户的信用状况、维持担保比例予以评估。
5转融通保证金证券金融公司开展转融通业务,应当向证券公司收取一定比例的保证金。保证金可以证券充抵,但货币资金占应收取保证金的比例不得低于15%。可充抵保证金证券的种类和折算率由证券金融公司确定并公布。
6资料保存主办券商经纪业务、做市业务的相关资料保存期限不得少于20年
7主办券商业务申请的受理主办券商因违反细则被终止从事相关业务的,全国股份转让系统公司将在终止其从事相关业务之日起12个月内不再受理其申请。
8月度报表证券公司应于每月结束后5个工作日内按要求向中国证券业协会报送柜台交易月度报表
9重大事项报告证券公司应当重大事项发生后1个交易日内向中国证券业协会报告,并于3个交易日内提交重大事项报告,内容包括:事项基本情况、产生原因、影响、应对措施等。
10公募基金宣传推介资料备案公募基金宣传推介资料自向公众分发或者发布之日起5个工作日内报工商注册登记所在地中国证监会派出机构备案。
11证券公司资料报备证券公司应当在代销合同签署后5个工作日内,向证券公司住所地证监会派出机构报备金融产品说明书、宣传推介材料和拟向客户提供的其他文件、资料。
12证券公司业务资料保存证券公司应当在营业场所妥善保存有关介绍业务的凭证、单据、账簿、报表、合同、数据信息等资料。证券公司保存上述文件资料的期限不得少于5年
13另类子公司的信息披露另类子公司应当在完成工商登记后5个工作日内在本公司及证券公司网站上披露另类子公司的名称、注册地、注册资本、业务范围、法定代表人、高级管理人员以及防范风险传递、利益冲突的制度安排等事项,并及时更新。
14另类子公司阅读报表、年度报告另类子公司应当于每月结束后10个工作日内编制并向中国证券业协会报送另类投资业务月度报表;在每年结束之日起4个月内,编制并向中国证券业协会报送另类投资业务年度报告。
15私募基金子公司自有资金投资要求私募基金子公司及其下设基金管理机构将自有资金投资于本机构设立的私募基金的,对单只基金的投资金额不得超过该只基金总额的20%
16私募基金子公司人员条件私募基金子公司应当具备一定数量的高级管理人员和投资管理人员,具有5年以上投资管理或资产管理经验的高级管理人员不得少于2人;具有2年以上投资管理或资产管理经验的投资管理人员不得少于3人
17设立报告私募基金子公司按照《证券公司私募投资基金子公司管理规范》下设特殊目的机构的,应当在设立后10个工作日内向协会备案。
18非金融机构开展基金托管业务的审核程序非银行金融机构申请开展基金托管业务,应当按照《证券投资基金法》的规定向中国证监会报送申请材料,中国证监会自收到申请材料之日起5个工作日内作出是否受理的决定,并自受理申请材料之日起20个工作日内作岀批准或不予批准的决定。

法律法规的记忆量偏大,除了数字考点外还有很多需要记忆的内容,2020年3月正式启用新的证券法,后续的证券从业考试也是根据新的证券法内容来考。所以学习的时候要注意《证券法》新修订的内容,本系列内容中涉及修订了的部门也会采用新的法规。

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