证券从业

2019年证券从业《法律法规》真题考点:反洗钱的相关规定

来源:233网校 2019年7月27日 字号

为了大家更好的复习备考证券从业《证券市场基本法律法规》。小编为您整理了2019年7月证券从业《证券市场基本法律法规》科目的真题考点,配合真题测试。考过的内容可能再考,一定要引起重视。

【真题考点】反洗钱的相关规定

【考纲要求】掌握

【所属章节】第二章 第一节 公司治理 内部控制与合规管理

【考点提炼】

证券公司应当依法采取预防、监控措施,建立健全客户身份识别制度和风险等级划分制度、客户身份资料和交易记录保存制度、大额交易和可疑交易报告制度、保密制度、宣传培训制度等反洗钱内部控制制度,设立反洗钱专门机构或者指定内设机构负责反洗钱工作,制定反洗钱内部操作规程和控制措施,按照反洗钱预防、监控制度的要求,开展反洗钱培训和宣传工作,增强反洗钱工作能力,履行反洗钱义务。

证券公司及其分支机构负责人应当对反洗钱内部控制制度的有效实施负责。

【2019.7真题测试】

根据反洗钱相关规定,对证券公司反洗钱内部控制制度的有效实施负责的是()。

A.董事会

B.合规总监

C.总经理

D.证券公司及分支机构负责人

参考答案:D

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