证券从业

2019年证券从业《法律法规》真题考点:反洗钱工作

来源:233网校 2019年7月26日 字号

为了大家更好的复习备考证券从业《证券市场基本法律法规》。小编为您整理了2019年7月证券从业《证券市场基本法律法规》科目的真题考点,配合真题测试。考过的内容可能再考,一定要引起重视。

【真题考点】证券公司反洗钱工作

【考纲要求】掌握

【所属章节】第二章 第一节公司治理、内部控制与合规管理

【考点提炼】

 证券公司应当制定本公司的交易监测标准,并对其有效性负责。变易监测标准包括但不限于客户的身份、行为,交易的资金来源、金额、频率、流向、性质等存在异常的情形。

当可疑交易符合下列情形之一的,证券公司应当在向中国反洗钱监测分析中心提交可疑交易报告的同时,以电子形式或书面形式向所在地中国人民银行或者其分支机构报告,并配合反洗钱调查:

(1)明显涉嫌洗钱、恐怖融资等犯罪活动的;(2)严重危害国家安全或者影响社会稳定的; (3)其他情节严重或者情况紧急的情形。对于既属于大额交易又属于可疑交易的交易,证券公司应当分别提交大额交易报告和可疑交易报告。

【2019.7真题测试】

当可疑交易符合下列()情形时,证券公司应 当在向中国反洗钱监测分析中心提交可疑报告 的同时,以电子形式或书面形式向所在地中国 人民银行或者其分支机构报告,并配合反洗钱 调查。

Ⅰ.明显涉嫌洗钱等犯罪活动的

ll.明显涉嫌恐怖融资等犯罪活动的

Ⅲ.严重危害国家安全的

IV.严重影响社会稳定的

A、Ⅰ、Ⅱ、IV

B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、IV

C、Ⅰ、Ⅱ

D、Ⅰ、Ⅱ、IV

参考答案:B

2019年证券从业及专项取证班全面解析新大纲考点,零基础高效备考,送官方新版教材+99元题库(各科发布2套点题试卷)【试听考点讲解>>

复习推荐

2019年《金融市场基础知识》真题考点汇总||冲刺资料集

2019年《证券市场基本法律法规》冲刺资料集||真题考点汇总

《金融基础知识》教材考点,学习>>
学习推荐 去看看
证券从业考试学习资料下载汇总帖 >>
下载合集 去社区
8月证券从业资格考试成绩查询9月2日公布!
考后分享 去晒分

温馨提示:因考试政策、内容不断变化与调整,233网校网站提供的以上信息仅供参考,如有异议,请考生以权威部门公布的内容为准!

QQ群:570281164学霸集结,互动交流

一键加群

相关推荐

已有 679726 名学员学习以下课程通过考试

233网校微信公众号
每日推送精彩考试报考
长按二维码识别
微信搜索“ 233网校金融从业
加入QQ群一起来考证!
QQ群号:202291661
点击进入
课程 领免费课 题库 资料包