证券从业

证券从业《法律法规》重要考点:投资咨询/投顾/研究报告

来源:233网校 2019年4月6日 字号

证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》第三章(证券公司业务规范)第二节 证券投资咨询,考纲要求掌握证券投资咨询、证券投资顾问、证券研究报告的概念和基本关系。

【考点总结】

一、基本概念

1.证券投资咨询。证券投资咨询是指从事证券投资咨询业务的机构及其投资咨询人员,为证券投资人或者客户提供证券投资分析和预测或者建议等直接或者间接有偿咨询服务的活动。

2.证券投资顾问。证券投资顾问是指为客户提供投资建议,比如买卖时机、热点分析、证券选择、风险提示等,禁止代理客户操作。也就是说,投资顾问提供建议给客户参考,决策由客户自己做。赢亏均由客户承担,证券公司可能就投资顾问服务收取费用,形式包括差别佣金、按资产额或服务期收取单项顾问费用等。

3.证券研究报告。证券研究报告是指证券公司、证券投资咨询公司基于独立、客观的立场,对证券及证券相关产品的价值、市场走势或者影响其市场价格的因素进行分析,含有对具体证券及证券相关产品的价值分析、投资评级意见等内容的文件。主要包括涉及具体证券及证券相关产品的上市公司价值分析报告、行业研究报告、投资策略报告等。

二、联系和区别

证券投资顾问业务和发布证券研究报告的区别:立场不同、服务方式和内容不同、服务对象不同、市场影响不同。

证券投资顾问业务和发布证券研究报告的联系:证券研究报告是证券投资顾问服务的重要基础;证券投资咨询机构应当对证券投资顾问服务提供证券研究支持。

【高频考题】

证券投资顾问服务与发布证券研究报告的区别主要体现在(  )不同。

Ⅰ.服务方式

Ⅱ.市场影响

Ⅲ.服务内容

Ⅳ.服务对象

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

参考答案:D
参考解析:证券投资顾问服务和证券研究报告都是提供帮助投资者作出投资决策的证券价值分析意见或者证券投资建议,均是证券经营机构服务客户的重要手段。但两者具有显著的区别,主要体现在下述方面:①立场不同;②服务方式和内容不同;③服务对象有所不同:④市场影响有所不同。
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