证券从业

8月证券从业《法律法规》真题考点:客户资产保护

来源:233网校 2019年9月16日 字号

233网校为您整理8月31日-9月1日证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》的真题考点,为以后备考的考友们提供参考。更快速掌握考点,老师带你突破60分>>

【真题考点】证券公司客户资产不得动用的例外情形

【考纲要求】熟悉

【所属章节】第一章 第七节

【考点解析】证券公司客户资产不得动用的例外情形

证券公司客户资产并非在任何条件下均不可动用。根据《证券公司监督管理条例》第五十三条、第五十四条、第六十条的规定,证券公司可以在符合一定条件的情况下,对客户交易结算资金或者委托资金、客户担保账户内的证券或者资金等客户资产进行单方面的处理。

1.动用客户的交易结算资金或者委托资金的情形

(1)客户进行证券的申购、证券交易的结算或者客户提款;

(2)客户支付与证券交易有关的佣金、费用或者税款;

(3)法律规定的其他情形。

【2019.8真题测试】

根据《证券公司监督管理条例》,下列关于客户资产保护的说法,正确的是()。

A. 客户交易结算资金可以和证券公司自有资金混合存放

B. 客户存放在证券公司有关交易结算资金属于证券公司

C. 客户支付与证券交易有关的税款,证券公司可以动用该客户的交易结算资金

D. 证券公司为确保自营业务结算交收,可以用客户的客户交易结算资金

参考答案:C

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