1、证券交易所的定义
(1)证券交易所是证券买卖双方公开交易的场所,是一个高度组织化、集中进行证券交易的市场,它是整个证券市场的核心。
(2)证券交易所本身不进行证券买卖,也不决定证券价格
2、证券交易所的特征
关键词 | 特征 |
两固定 | 固定的交易场所和交易时间 |
会员制,经纪制度 | 参加交易者为具备会员资格的证券经营机构,交易采取经纪制度,即一般投资者不能直接进入交易所买卖证券,只能委托会员作为经纪人间接进行交易。 |
上市证券 | 交易的对象限于合乎一定标准的上市证券 |
公开竞价 | 通过公开竞价的方式决定交易价格 |
有效 | 集中证券的供求双方,具有较高的成交速度和成交率 |
三公 | 实行“公开、公平、公正”原则,并对证券交易进行严格管理 |
3、证券交易所的主要职能
分类助记 | 职能 |
基础性职能 | (1)提供证券交易的场所、设施和服务 (2)依法审核公开发行证券申请 (3)审核、安排证券上市交易,决定证券终止上市和重新上市 (4)提供非公开发行发行证券转让服务 (5)组织和监督证券交易 |
有对象的监管 | (6)对会员进行监管 (7)对证券上市交易公司及相关信息披露义务人进行监管 (8)对证券服务机构为证券上市、交易等提供服务的行为进行监管 |
法律性职能 | (9)制定和修改证券交易所的业务规则 (10)管理和公布市场信息 (11)开展投资者教育和保护 |
(12)法律、行政法规规定的以及中国证监会许可、授予或者委托的其他职能 |
4、证券交易所的组织形式
证券从业考试难度越来越大,如果你基础比较弱的话,笔者建议你早点开始备考,尤其是《金融市场基础知识》科目。这里给大家推荐的班级是证券从业至尊班,适合零基础学员。
定制督学服务,授课老师+班主任+助教三师资严管督学!
有效期内全科通过还有惊喜奖学金!
备考担忧 | 至尊班 | |
高 保 障 | 自身零基础,一次考全科压力大? 中途有其他事情影响,耽误考试计划? | 有效期12个月,可覆盖3次考试期! 考试不通过,不限次免费重学! 福利:有效期内全科通关,奖学金100元 |
全 阶 段 | 小白考生备考不知如何下手? 取证后不知如何找工作? 工作如何上手? | 四阶段课程: 基础阶段:教材精讲班、真题考点班 强化阶段:冲刺串讲班、专项班 冲刺阶段:模考金题班、题库VIP会员 上岗阶段:上岗实战班 |
严 督 学 | 自制力不足,学习计划常被耽误; 基础差担心跟不上进度;
| 授课老师+班主任+助教三师资严管督学 微信群50人小班管理 学习效果监督、成绩追踪、按周布置作业 考前讲师直播、1V1答疑 |