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原创证券从业基础精讲班跟学:证券机构投资者

作者:233网校-科科 2021-09-07 10:49:27 字号
摘要:根据投资者身份,可以将证券市场投资者分为机构投资者和个人投资者,本文主要讲机构投资者相关知识。

1、机构投资者的概念

机构投资者,是指用自有资金或者从分散的公众手中筹集的资金,以获得证券投资收益为主要经营目的的专业团体机构或企业。

我国将机构投资者限定为与个人投资者相对应的一类投资者,只要是在证券市场上从事投资及相关活动的法人机构,均是一般意义上的机构投资者。

2、机构投资者的特点

(1)投资资金规模化

(2)投资管理专业化

(3)投资结构组合化

(4)投资行为规范化

【真题回顾】与个人投资者相比,证券市场机构投资者具有的特点有()

Ⅰ、投资资金规模化

Ⅱ、投资管理专业化

Ⅲ、投资结构单一化

Ⅳ、投资行为规范化

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

参考答案:A
参考解析:与个人投资者相比,机构投资者具有以下特点:①投资资金规模化。②投资管理专业化。③投资结构组合化。④投资行为规范化。

3、机构投资者的分类

分类标准

类别

按政策标准

①一般机构投资者

②战略机构投资者:一般指符合国家法律、法规和规定要求,与发行人具有合作关系或合作意向和潜力,并愿意按照发行人配售要求与发行人签署战略投资配售协议的法人,是与发行公司业务联系紧密且欲长期持有发行公司股票的法人。

按机构投资者业务与资本市场的关系

①金融机构投资者:基金管理公司、证券公司、保险公司、商业银行等

②非金融机构投资者

按投资者所在国家和地区

①境内机构投资者

②境外机构投资者

按投资者身份或组织结构

①有明确的法律规定的从事股票交易权利的证券公司和证券投资基金管理公司

②可以参加股票交易但操作受到限制的“三类企业”,即国有企业、国有控股公司和上市公司

③缺乏明确法律规定或权利义务不具体的法人,如“三资”企业、私营企业、未上市的非国有控股的股份制企业、社团法人等

【真题回顾】参与证券投资的金融机构包括()等 。

Ⅰ、证券经营机构

Ⅱ、银行业金融机构

Ⅲ、保险经营机构

Ⅳ、企业集团财务公司

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D、Ⅰ、Ⅳ

参考答案:B
参考解析:金融机构类投资者,是指进行证券投资、从事金融资产交易的金融机构,包括证券经营机构、银行业金融机构、保险经营机构以及其他金融机构。

4、机构投资者在金融市场中的作用

(1)有利于改善储蓄转化为投资的机制与效率,促进直接投资

(2)有利于促进不同金融市场之间的有机结合与协调发展,健全金融市场运行机制

(3)有助于分散金融风险,促进金融体系的稳定运行

(4)有助于实现社会保障体系与宏观经济的良性互动发展

【考查方式】①考组合选择题,对四个作用的记忆;

②考某一作用的具体表现。

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