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原创2021证券从业基础第3章39个数字考点总结

作者:233网校-科科 2021-05-17 08:31:43 字号
摘要:第三章有大量的数字考点,但是一一都记下来不现实性价比也不高。我们总结出下面45个数字考点,供大家学习。

1、中国人民银行从2003年起开始发行中央银行票据,期限从3个月到3年不等,主要用于对冲金融体系中过多的流动性。

2、2018年,中国证监会发布修订后的《上市公司治理准则》,鼓励机构投资者依法合规参与公司治理,提出中介机构提供服务时应积极关注上市公司治理状况。

3、战略投资者的家数原则上不超过2家,特大型公司发行时,可适当增加战略投资者的家数。

4、2002年11月5日,中国人民银行和中国证监会联合发布的《合格境外机构投资者境内证券投资管理暂行办法》

5、我国要求合格境外机构投资者的财务稳健,资信良好,对各种类型的合格境外机构投资者资产规模等条件要求如下:
   (1)资产管理机构:经营资产管理业务2年以上,最近一个会计年度管理的证券资产不少于5亿美元;
   (2)保险公司:成立2年以上,最近一个会计年度持有的证券资产不少于5亿美元
   (3)证券公司:经营证券业务5年以上,净资产不少于5亿美元,最近一个会计年度管理的证券资产不少于50亿美元
   (4)商业银行:经营银行业务10年以上,一级资本不少于3亿美元,最近一个会计年度管理的证券资产不少于50亿美元
   (5)其他机构投资者(养老基金、慈善基金会、捐赠基金、信托公司、政府投资管理公司等):成立2年以上,最近一个会计年度管理或持有的证券资产不少于5亿美元

6、单个境外机构的投资限额不得超过该公司总股份的10%;全部境外机构对单个上市公司的持股上限为30%

7、2011年12月16,中国证监会、中国人民银行、国家外汇管理局联合发布《基金管理公司、证券公司人民币合格境外机构投资者境内证券投资试点办法》,开启了人民币合格境外机构投资者(RQFII)的试点。

8、2019年9月,国家外汇管理局决定取消合格境外机构投资者和人民币合格境外机构投资者投资额度限制。

9、合格境内机构投资者的资格认定:合格境内机构投资者申请人的财务稳健,资信良好,资产管理规模、经营年限等条件符合中国证监会的规定。
   (1)基金管理公司:净资产不少于2亿元人民币;经营证券投资基金管理业务达2年以上;在最近一个季度末资产管理规模不少于200亿元人民币或等值外汇资产
   (2)证券公司:各项风险控制指标符合规定标准;净资本不低于8亿元人民币;净资本与净资产比例不低于70%;经营集合资产管理计划业务达1年以上;在最近一个季度末资产管理规模不少于20亿元人民币或等值外汇资产。

10、QDII基金的境外投资投资比例限制:
   (1)单只基金、集合计划持有同一家银行的存款不得超过基金、集合计划净值的20%,在基金、集合计划托管账户的存款可以不受上述限制。
   (2)单只基金、集合计划持有同一机构(政府、国际金融组织除外)发行的证券市值不得超过基金、集合计划净值的10%,指数基金可以不受上述限制。
   (3)单只基金、集合计划持有与中国证监会签署双边监管合作谅解备忘录国家或地区以外的其他国家或地区证券市场挂牌交易的证券资产不得超过基金、集合计划资产净值的10%,其中持有任一国家或地区市场的证券资产不得超过基集合计划资产净值的3%。
   (4)基金、集合计划不得购买证券用于控制或影响发行该证券的机构或其管理层,同一境内机构投资者管理的全部基金、集合计划不得持有同一机构10%以上具有投票权的证券发行总量,指数基金可以不受上述限制。
   前项投资比例限制应当合并计算同一机构境内外上市的总股本,同时应当一并计算全球存托凭证和美国存托凭证所代表的基础证券,并假设对持有的股本权证行使转换。
   (5)单只基金、集合计划持有的非流动性资产市值不得超过基金、集合计划净值的10%。非流动性资产:法律或基金合同、集合计划合同规定的流通受限证券以及中国证监会认定的其他资产。
   (6)单只基金、集合计划持有的境外基金的市值合计不得超过基金、集合计划净值的10%,持有货币市场基金可以不受上述限制。
   (7)同一境内机构投资者管理的全部基金、集合计划持有的任何一只境外基金,不得超过该境外基金总份额的20%

11、QDII基金进出资金监控
   (1)托管人应在合格投资者资金汇出、汇入后2个工作日,通过资本项目信息系统报送合格投资者资金汇出、汇入的明细情况。
   (2)托管人应在每月结束后5个工作日内,通过资本项目信息系统报送上个月合格投资者境外投资资金汇出入、结购汇、资产分布及占比等信息。
   (3)合格投资者应在每个会计年度结束后4个月内,向国家外汇管理局报送上一年度境外投资情况报告(包括投资额度使用情况、投资收益情况等)。

12、划入社保基金的货币资产的投资,按成本计算,应符合下列规定:
   ①银行存款和国债投资的比例不得低于50%。其中,银行存款的比例不得低于10%。在一家银行的存款不得高于社保基金银行存款总额的50%
   ②企业债、金融债投资的比例不得高于10%
   ③证券投资基金、股票投资的比例不得高于40%。全国社保基金境外投资的比例,按成本计算,不得超过全国社保基金总资产20%

13、2016年12月12日,中国证监会发布《证券期货投资者适当性管理办法》,这是中国资本市场首部专门规范适当性管理的行政规章,是投资者保护领域的基础性制度,其核心理念就是“将适当的产品销售给适当的投资者”。2017年7月1日正式实施

14、1987年,我国第一家专业性证券公司一一深圳特区证券公司成立;1988年,国债柜台交易正式启动。1991年8月,中国证券业协会成立。

15、2002年6月4日,中国证监会颁布《外资参股证券公司设立规则》,规定境外机构参股证券公司的比例不得超过三分之一 。根据这一规定,华欧国际、长江巴黎百富勤和海际大和三家中外合资公司先后成立。

16、2002年8月9日,鞍山证券因涉嫌非法吸收公众存款,成为第一家被中国证监会强制撤销的证券公司。

17、按照《证券公司分类监管规定》,中国证监会根据证券公司评价计分的高低,将证券公司分为A(AAA、AA、A)、B(BBB、BB、B)、C(CCC CCC)五大类11个级别。

18、2006年7月,中国证监会首次发布实施了《证券公司风险控制指标管理办法》,确立了以净资本为核心的证券公司风险控制指标制度。

19、2010年10月12日,中国证监会公布了《证券投资顾问业务暂行规定》和《发布证券研究报告暂行规定》,以上两个暂行规定的发布进一步确立了证券投资咨询的两种基本业务形式。

20、资产管理计划类别:
   (1)投资于存款、债券等债权类资产的比例不低于资产管理计划总资产80%的,为固定收益类;
   (2)投资于股票、未上市企业股权等股权类资产的比例不低于资产管理计划总资产80%的,为权益类;
   (3)投资于商品及金融衍生品的持仓合约价值的比例不低于资产管理计划总资产80%,且衍生品账户权益超过资产管理计划总资产20%的,为商品及金融衍生品类;
   (4)投资于债权类、股权类、商品及金融衍生品类资产的比例未达到前三类产品标准的,为 混合类。

21、证券公司申请中间介绍业务资格,应当符合下列条件:
   (1)申请日前6个月各项风险控制指标符合规定标准;
   (2)已按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度;
   (3)全资拥有或者控股一家期货公司,或者与一家期货公司被同一机构控制,且该期货公司具有实行会员分级结算制度期货交易所的会员资格、申请日前2个月的风险监管指标持续符合规定的标准;
   (4)配备必要的业务人员,公司总部至少有5名、拟开展中间介绍业务的营业部至少有2名具有期货从业人员资格的业务人员;
   (5)已按规定建立健全与中间介绍业务相关的业务规则、内部控制、风险隔离及合规检查等制度;
   (6)具有满足业务需要的技术系统;
   (7)中国证监会根据市场发展情况和审慎监管原则规定的其他条件。

22、私募基金子公司根据税收、政策、监管、合作方需求等需要下设基金管理机构等特殊目的机构的,应当持有该机构35%以上的股权或出资,且拥有管理控制权。私募基金子公司及其下设基金管理机构将自有资金投资于本机构设立的私募基金的,对单只基金的投资金额不得超过该只基金总额的20%

23、国内证券公司从20世纪90年代开始涉足国际化业务。1993年上海万国证券在中国香港收购上市公司“王集团”从而开启国内证券公司国际化业务的先河。

24、2018年11年27日,瑞银证券成为该办法实施以来我国首家外资控股证券公司。

25、会计师事务所、律师事务所以及从事资产评估、资信评级、财务顾问、信息技术系统服务的证券服务机构首次从事证券服务业务,应当在签订服务协议之日起10个工作日备案,并按规定报送相关材料,首次从事证券服务业务的实际时间早于签订服务协议时间的,应当在实际从事证券服务业务之日起10个工作日内备案。证券服务机构应当于每4月30日前提交年度备案材料。

26、证券金融公司的组织形式为股份有限公司,根据国务院的决定设立,其注册资本不少于人民币60亿元

27、证券金融公司向证券公司转融通的期限一般不得超过6个月。证券金融公司开展转融通业务,应当向证券公司收取一定比例的保证金,确定并公布可充抵保证金证券的种类和折算率。保证金可以证券充抵,但货币资金占应收取保证金的比例不得低于15%。

28、、证券金融公司应当自每一会计年度结束之日起4个月内,向中国证监会报送年度报告。自每月结束之日起7个工作日内,向中国证监会报送月度报告。

29、证券金融公司应当遵守以下风险控制指标规定:
   ①净资本与各项风险资本准备之和的比例不得低于100%;
   ②对单一证券公司转融通的余额,不得超过证券金融公司净资本的50%
   ③融出的每种证券余额不得超过该证券上市可流通市值的10%
   ④充抵保证金的每种证券余额不得超过该证券总市值的15%
   证券金融公司应当每年按照税后利润的10%提取风险准备金。

30、证券服务机构应当妥善保存客户委托文件,核查和验证资料,工作底稿以及与质量控制、内部管理、业务经营有关的信息和资料,任何人不得泄露、隐匿、伪造、篡改或者毁损。保存期限不得少于10年,自业务委托结束之日起算。

31、【证券交易所】有下列情形之一的,应当召开临时会员大会:①理事人数不足规定的最低人数;②1/3以上会员提议;③理事会或者监事会认为必要。

32、会员大会应当有2/3以上的会员出席,其决议须经出席会议的会员过半数表决通过。会员大会结束10个工作日内,证券交易所应当将全部文件及有关情况向中国证监会报告。

33、证券交易所理事会由7~13人组成,其中非会员理事人数不少于理事会成员总数的1/3,不超过理事会成员总数的1/2。理事每届任期3年,会员理事由会员大会选举产生,非会员理事由中国证监会委派。理事会设理事长1人,副理事长1至2人。理事会会议至少每季度召开一次,会议须有2/3以上理事出席,其决议应当经出席会议的2/3以上理事表决同意方为有效。

34、证券交易所监事会人员不得少于5人,其中会员监事不得少于2名,职工监事不得少于2名,专职监事不得少于1名。监事每届任期3年。监事会至少每6个月召开一次会议。监事长、1/3以上监事可以提议召开临时监事会会议。

35、1991年8月28日,中国证券业协会成立,并召开第一次会员大会。2001年3月30日,中国证券登记结算有限责任公司成立。

36、根据《证券法》,设立证券登记结算公司应当具备下列条件:①自有资金不少于人民币2亿元;②具有证券登记、存管和结算服务所必需的场所和设施;③国务院证券监督管理机构规定的其他条件。

37、上市公司董事会、独立董事、持有1%以上有表决权股份的股东或者投资者保护机构可以作为征集人代为出席股东大会,并代为行使提案权、表决权等股东权利。

38、对有证据证明已经或者可能转移或者隐匿违法资金、证券等涉案财产或者隐匿、伪造、毁损重要证据的,经国务院证券监督管理机构主要负责人或者其授权的其他负责人批准,可以冻结或者查封,期限为6个月;因特殊原因需要延长的,每次延长期限不得超过3个月,冻结、查封期限最长不得超过2年。

39、在调查操纵证券市场、内幕交易等重大证券违法行为时,经国务院证券监督管理机构主要负责人或者其授权的其他负责人批准,可以限制被调查事件当事人的证券买卖,但限制的期限不得超过3个月;案情复杂的,可以延长3个月

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