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原创2021证券从业基础数字考点总结:第2章多层次资本市场

作者:233网校-科科 2021-05-08 17:28:46 字号
摘要:证券从业基础知识第2章涉及到的数字考点相对来说是比较重要的。

1、1948年12月1日,中国人民银行成立,并于1948年12月7日首次发行人民币。

2、1953 -1979年,我国实行中国人民银行统揽一切金融活动的“大一统”的金融体系。

3、1984-1993年,以中央银行为中心,国家专业银行为主体,多种金融机构分工协作的金融体系逐步形成。

4、1992年10月,国务院证券委员会和中国证券监督管理委员会成立,标志着中国资本市场开始逐步纳入全国统一监管框架,全国性市场由此形成并初步发展。

5、我国货币市场建设始于1984年银行间同业拆借市场的建立,目前已经形成包括银行间同业拆借市场、短期债券市场、债券回购市场和票据贴现市场在内的统一的货币市场格局。

6、中国人民银行于2007年开始试运行上海银行间同业拆借利率(SHIBOR)

7、1984年11月18日,改革开放以来第一只公开发行的股票“飞乐音响”诞生。

8、2014年11月17日“沪港通”股票交易正式启动,2016年12月5日“深港通”正式启动。

9、2002年10月上海黄金交易所正式运行,实现了中国黄金生产、消费、流通体制的市场化,标志着我国国内黄金市场的正式开放。

10、1990年10月我国第一家商品期货交易所——郑州商品交易所成立

11、2018年3月26日,我国首个国际化期货品种原油期货在上海期货交易所子公司上海国际能源交易中心挂牌交易。

12、2006年9月,中国金融期货交易所正式成立,成为我国首家金融衍生品交易所

13、2015年2月9日,我国首个场内金融期权——上证50ETF期权,在上海证券交易所正式上市交易。

14、2018年4月,中国人民银行等四部委联合发布《关于规范金融机构资产管理业务的指导意见》(以下简称《资管新规》)。《资管新规》中打破刚兑、限制嵌套、提高合格投资者门槛等诸多规定都将对信托行业产生影响。

15、我国金融监管体制的演变:
第一阶段为1992年以前的中国人民银行集中统一监管阶段。
第二阶段为1992年到1997年,这一阶段为分业监管起步阶段。
第三阶段为1998年到2008年,该阶段“一行三会”体制成型,分业监管体制不断专业化、精细化。
第四阶段为2009年到2016年,金融监管体制开始了金融监管的协调性和有效性的初步改革。
第五阶段为2017年以来,金融监管体制进入“一委一行两会”的新阶段。

16、2018年3月17日十三届全国人大一次会议通过的《国务院机构改革方案》规定,将原中国银行业监督管理委员会和原中国保险监督管理委员会的职责整合,组建中国银行保险监督管理委员会,作为国务院直属事业单位。

17、20世纪90年代,伯南克和格特勒提出了“金融加速器”理论,揭示了经济周期和金融周期两者之间反馈循环的微观机制。

18、常备借贷便利(SLF)以隔夜和7天为主,最长期限为3个月,利率水平根据货币调控需要、发放方式等综合确定。

19、2019年12月28日,第十三届全国人大常委会第十五次会议审议通过了修订后的《中华人民共和国证券法》(以下简称“新《证券法》”),已于2020日起施行。

20、上海证券交易所1990年12月19日正式营业;深圳证券交易所1991年7月3日正式营业。经国务院同意、中国证监会批准,我国创业板市场于2009年10月23日在深圳证券交易所正式启动。

21、私募基金的合格投资者,是指具备相应风险识别能力和风险承担能力,投资于单只资产管理产品不低于一定金额且符合下列条件的自然人和法人或者其他组织:①具有2年以上投资经历,且满足以下条件之一:家庭金融净资产不低于300万元家庭金融资产不低于500万元,或者近三年本人年均收入不低于40万元;②最近一年末净资产不低于1000万元的法人单位;③金融管理部门视为合格投资者的其他情形。

22、科创板的制度规则体系可以总结为“1+2+6+N”体系。

1

《关于在上海证券交易所设立科创板并试点注册制的实施意见》

2

《科创板首次公开发行股票注册管理办法(试行)》《科创板上市公司持续监管办法(试行)》

6

《上海证券交易所科创板股票发行上市审核规则》《上海证券交易所科创板股票发行承销实施办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所科创板股票交易特别规定》《上海证券交易所科创板股票上市委员会管理办法》《上海证券交易所科技创新咨询委员会工作规则》

N

《上海证券交易所科创板股票发行与承销业务指引》《上海证券交易所科创板企业上市推荐指引》《科创板首次公开发行股票承销业务规范》《科创板首次公开发行股票网下投资者管理细则》等

23、科创板的上市条件:①发行后股本总额不低于人民币3000万元;②首次公开发行的股份达到公司股份总数的25%以上;③公司总股本超过人民币4亿元的,首次公开发行股份的比例为10%以上;④市值和财务指标满足规定的标准等其他条件。

24、创业板上市审核和注册程序,深交所审核期限为2个月,中国证监会注册期限为15个工作日

25、改革后的创业板全面向科创板靠拢,创业板股票涨跌幅限制比例由10%提高至20% ,并且同步放宽相关基金涨跌幅至20%

26、创业板新股上市前5日不设涨跌幅限制,并设置30%、60%两档停牌指标。

27、创业板投资者交易权限需要开通前20个交易日资产日均不低于人民币10万元,并具有2年的证券交易经验,相比于科创板20个交易日50万元的日均资产门槛大幅降低。

28、创业板限价申报的单笔买卖申报数量不得超过30万股,市价申报的单笔买卖申报数量不得超过15万股,分别高于科创板10万股和5万股的上限。

29、创业板主要包含三类退市标准,分别为:最近一个会计年度经审计的净利润为负值且营业收入低于1亿元,或追溯重述后最近一个会计年度净利润为负值且营业收入低于1亿元;最近一个会计年度经审计的期末净资产为负值,或追溯重述后最近一个会计年度期末净资产为负值;最近一个会计年度的财务会计报告被出具无法表示意见或者否定意见。

【真题重现】

1、1992年以前,我国对银行业、证券业、保险业、信托业实行集中统一监管的是()

A、财政部

B、国家发改委

C、中国人民银行

D、国务院金融稳定委员会

参考答案:C
参考解析:我国金融监管体制的演变:

第一阶段为1992年以前的中国人民银行集中统一监管阶段。

第二阶段为1992年到1997年,这一阶段为分业监管起步阶段。

第三阶段为1998年到2008年,该阶段“一行三会”体制成型,分业监管体制不断专业化、精细化。

第四阶段为2009年到2016年,金融监管体制开始了金融监管的协调性和有效性的初步改革。

第五阶段为2017年以来,金融监管体制进入“一委一行两会”的新阶段。

2、我国创业板市场于2009年10月23日在()正式启动

A、深圳证券交易所

B、上海证券交易所

C、大连证券交易所

D、北京证券交易所

参考答案:A
参考解析:经国务院同意、中国证监会批准,我国创业板市场于20091023日在深圳证券交易所正式启动。

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