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原创2021证券从业基础备考提纲:第四章股票知识

作者:233网校-科科 2021-03-19 17:24:08 字号
摘要:第四章股票基础知识是《金融市场基础知识》科目学习的重点,分值占比高,也是考生行业入门的必学知识。

1、股票的概念(★★★):股票的定义、性质和概念是?股票根据不同的分类标准可以分为哪些股票?股利分配的形式和会导致股份变动的情况有?

【真题重现】一般情况下,股份分割能够刺激公司股票上涨,其原因是()
   A、股份分割后公司股东获得的实际股利多了
   B、股份分割后公司的净资产比原来多了
   C、所有的股份分割对公司股票都是利好
   D、投资者持有的股份数量增加,预期将会获得更多的股利

参考答案:D
参考解析:股份分割又被称为拆股或拆细,是将原有股份均等地拆成若干较小的股份。股份分割一般在年度决算月份进行,通常会刺激股价上升。股份分割给投资者带来的不是现实的利益,因为股份分割前后投资者持有的公司净资产和以前一样,得到的股利也相同,但是,投资者持有的股份数量增加了,给投资者带来了今后可多分股利和更高收益的预期,因此,股份分割往往比增加股利分配对股价上涨的刺激作用更大。

2、普通股(★★★):普通股股东的权利和义务分别有哪些?

【真题重现】下利有关股票特征的说法。正确的有()
   Ⅰ、股份公司派发的股息红利数量,主要取决于公司的收入情况
   Ⅱ、股份公司派发的股息红利数量,主要取决于公司的盈利情况
   Ⅲ、股票的风险性和收益性是并存的
   Ⅳ、股票的风险性和收益性是彼此独立的
   A、Ⅰ、Ⅲ 
   B、Ⅰ、Ⅳ
   C、Ⅱ、Ⅲ
   D、Ⅱ、Ⅳ

参考答案:C
参考解析:股息红利数量多少取决于股份公司的经营状况和盈利水平。Ⅱ项正确。

价格波动的不确定性越大,投资收益的不确定性越大,投资风险也越大。风险性和收益性是并存的。Ⅲ项正确。

3、优先股(★★★):优先股的定义和特征;优先股的分类;优先股、普通股和债券等的区别。

【真题重现】对股份有限公司而言,之所以发行优先股票可以减轻其利润的分派负担,是因为()。
   A、优先股股东无表决权
   B、优先股股东股息分派优先
   C、优先股股东剩余资产分配优先
   D、优先股的股息率固定

参考答案:D
参考解析:优先股收益相对固定。因为优先股股息率事先规定,所以优先股的股息一般不会根据公司经营情况而增减,而且一般也不再参与公司普通股的分红。当然,公司经营情况复杂多变,如果公司当年没有足够利润可以向优先股股东支付股息,优先股股东的当年的固定收益也就落空了。

4、我国股票的类型(★):国家股、法人股、社会公众股、外资股

【真题重现】下列关于国家股、法人股、社会公众股和外资股的说法,错误的是()
   A、社会公众股指社会公众以其拥有的财产投入公司时形成的可上市流通的股份
   B、外资股是我国香港、澳门、台湾地区投资者发行的股票、含红筹股
   C、国家股是国有股权的一个组成部分、股利收入依法纳入国有资产经营预算
   D、法人股是指企业法人或具有法人资格的事业单位和社会团体所持有的股份

参考答案:B
参考解析:社会公众股是指社会公众依法以其拥有的财产投入公司时形成的可上市流通的股份。

外资股是指股份公司向外国和我国香港、澳门、台湾地区投资者发行的股票。红筹股不属于外资股。红筹股是指在中国境外注册、在香港 上市,但主要业务在中国内地或大部分股东权益来自中国内地公司的股票。

国家股是国有股权的一个组成部分。国有股股利收入由国有资产管理部门监督收缴,依法纳入国有资产经营预算,并根据国家有关规定安排使用。

法人股是指企业法人或具有法人资格的事业单位和社会团体以其依法可支配的资产投入公司形成的股份。

5、股票发行制度(★★★):股票发行制度的演变;审批制、核准制和注册制的概念与特征;保荐制度、发审委制度和承销制度是什么意思?

【真题重现】在沪、深证券交易所成立以前,我国股票发行价格的确定大部分是按()进行。
   A、净资产收益法
   B、现金流量折现法
   C、市盈率法
   D、面值法

参考答案:D
参考解析:在沪、 深证券交易所成立以前,发行价格大部分按面值进行,定价没有制度可循。

6、新股发行(★★★):新股公开发行和非公开发行(主板、创业板分开讨论)条件、一般规定、特别规定。

【真题重现】根据《上市公司证券发行管理办法》,上市公司增发时,发行价格应不低于公告招股意向书前()交易日或前一个交易日的公司股票均价
   A、20个
   B、15个
   C、30个
   D、10个

参考答案:A
参考解析:发行价格应不低于公告招股意向书前20个交易日公司股票均价或前一个交易日

7、股票退市制度(★★):主动退市与强制退市;科创板退市有什么特别规定?

8、股票交易(★★):股票交易三公原则;证券交易机制(定期交易和连续交易、指令驱动和报价驱动);

【真题重现】我国证券交易所内的证券交易的竞价原则有()
   Ⅰ、价格优先
   Ⅱ、时间优先
   Ⅲ、客户优先
   Ⅳ、数量优先
   A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
   B、Ⅰ、Ⅱ
   C、Ⅰ、Ⅲ 
   D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ 、Ⅳ

参考答案:B
参考解析:证券交易所内的证券交易按“价格优先、时间优先”原则竞价成交

9、股票交易程序(★★★):开户、证券托管和证券存管、委托买卖、竞价与成交、交易结算,以上程序中的注意实现、要求以及相关内容。

【真题重现】下列关于投资者股票交易委托指令类别的说法,错误的是()。
   A、根据委托价格限制,可以分为市价委托和限价委托
   B、根据委托订单的数量,可以分为整数委托和零散委托
   C、根据委托的授权范围,可以分为全权委托和部分委托
   D、根据买卖证券的方向,可以分为买进委托和卖出委托

参考答案:C
参考解析:根据不同的依据,委托指令有多种分类。根据委托订单的数量,可分为整数委托和零数委托;根据买卖证券的方向,可分为买进委托和卖出委托;根据委托价格限制,可分为市价委托和限价委托;根据委托时效限制,可分为当日委托、 当周委托、无期限委托、开市委托和收市委托等。

10、股票价格指数(★★):股票价格指数的功能是什么?是如何编制的?我国以及国外主要股票市场的股票价格指数有哪些?

【真题重现】股票价格指数的编制步骤包括()
   Ⅰ、选择样本股
   Ⅱ、选定基期并计算基期平均股价或市值
   Ⅲ、计算计算期平股价或市值并作必要修正
   Ⅳ、指数化
   A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
   B、Ⅲ、Ⅳ
   C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
   D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

参考答案:A
参考解析:股票价格指数的编制分为四步:

第一步,选择样本股。

第二步,选定某基期,并以一定方法计算基期平均股价或市值。

第三步,计算计算期平均股价或市值,并作必要的修正。

第四步,指数化。

11、沪港通、深港通和沪伦通(★★):概念以及交易范围

12、科创板特别交易规定(★):科创板投资者适当性内容;科创板交易机制和交易方式

13、股票的价值与价格(★★★):股票价值的概念有哪些?股票的理论价格和市场价格有什么联系?影响股价变动的因素有哪些?股票投资方法分类(★)

【真题重现】影响股票投资价值的内部因素有()
   Ⅰ、净资产
   Ⅱ、股利政策
   Ⅲ、增资和减资
   Ⅳ、盈利水平
   A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
   B、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
   C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
   D、Ⅱ、Ⅲ

参考答案:C
参考解析:影响股票投资价值的内部因素主要包括公司净资产、盈利水平、股利政策、 股份分割、增资和减资以及并购重组等。

影响股票投资价值的外部因素主要包括宏观经济因素、行业因素及市场因素。

14、股票估值方法(★★):货币的时间价值、复利、现值和贴现的概念;影响股票投资价值的因素有哪些?绝对估值法和相对估值法(★)

【笔者的话】第四章是整本教材的重点,考试的分值占比也非常高,对于以前没有接触过证券的考生来说可能会觉得难度比较大。

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