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11月证券从业《金融市场基础知识》真题及答案精选九

来源:233网校 2020-12-29 10:47:20 字号

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2020年11月证券从业资格考试《金融市场基础知识》真题及答案

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关于委托受理。证券经纪商在收到客户委托后,应对()进行审查。

Ⅰ委托人身份

Ⅱ委托内容

Ⅲ委托卖出的实际证券的数量

Ⅳ委托买入的实际资金余额

A.Ⅰ、Ⅲ 、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ 

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ 、Ⅳ

参考答案:D
参考解析:

证券经纪商在收到客户委托后,应对委托人身份、委托内容、委托卖出的实际证券数量及委托买入的实际资金余额进行审查。经审查符合要求后,才能接受委托。

考点:委托受理的过程熟悉

章节:第四章第三节

普通股股东行使剩余财产分配权有一定的先决条件,下列与先决条件有关说法正确的是()

Ⅰ普通股股东要求分配公司资产的权利不是任意的,必须在公司解散清算之时

Ⅱ公司财产未按照规定清偿前,不得分配给股东

Ⅲ公司财产的法定清偿包括支付清算费用、职工的工资、社会保险费用和法定补偿金,缴纳所欠税款,清偿公司债务

Ⅳ公司财产经法定清偿后的剩余财产,不按照股东持有的股份比例进行分配

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ 、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ 、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ 

D.Ⅱ、Ⅳ

参考答案:C
参考解析:

普通股票股东行使剩余资产分配权也有一定的先决条件。第一,普通股票股东要求分配公司资产的权利不是任意的,必须是在公司解散清算之时。第二,公司的剩余资产在分配给股东之前,一般应按下列顺序支付:支付清算费用,支付公司员工工资和劳动保险费用,缴付所欠税款,清偿公司债务;如还有剩余资产,再按照股东持股比例分配给各股东。我国《公司法》规定,公司财产在分别支付清算费用、职工的工资、社会保险费用和法定补偿金,缴纳所欠税款,清偿公司债务后的剩余财产,按照股东持有的股份比例分配。公司财产在未按照规定清偿前,不得分配给股东。

考点:普通股票股东的权利掌握

章节:第四章第一节

下列关于新中国成交以来金融市场发展历程的说法。错误的有()

Ⅰ我国历史上曾建立的“大一统”金融体系中的“统”指的是全国实行“统存统贷”的信贷资金管理体制

Ⅱ1952年12月,全国统一的公私合营银行成立

Ⅲ中国人民银行从1985年1月1日起专门行使中央银行职能

Ⅳ“深化金融体制改革,健全促进宏观经济稳定、支持实体经济发展的现代金融体系”是在2012年党的十八大报告提出的

A.Ⅱ、Ⅲ 

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ 、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ 

参考答案:B
参考解析:

“统”是指全国实行“统存统贷”的信贷资金管理体制。

1952年12月,全国统一的公私合营银行成立,后并入中国人民银行体系。

从1984年1月1日起,中国人民银行开始专门行使中央银行职能。

2012年党的十八大报告提出,“深化金融体制改革,健全促进宏观经济稳定、支持实体经济发展的现代金融体系”。

考点:我国金融市场的发展历史了解

章节:第二章第一节

下列关于基金利润分配的说法。正确的有()。

Ⅰ我国一般开放式基金按规定需在基金合同和招募说明书中约定每年基金收益分配的最多次数和每次基金收益分配的最低比例,同时要求基金利润分配后基金份额净值不得低于面值

Ⅱ根据有关规定,一般开放式基金利润分配默认的方式应当采用现金分红

Ⅲ一般开放式基金的基金份额持有人可以事先选择分红再投资

Ⅳ对于每日按照面值进行报价的货币市场基金,可以在基金合同中将收益分配的方式的定为红利再投资,并应当每日进行收益分配

A.Ⅰ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ 、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ 

D.Ⅰ、Ⅲ 、Ⅳ

参考答案:B
参考解析:

我国一般开放式基金按规定需在基金合同和招募说明书中约定每年基金收益分配的最多次数和每次基金收益分配的最低比例,同时要求基金利润分配后基金份额净值不得低于面值。

根据有关规定,一般开放式基金利润分配默认的方式应当釆用现金分红。开放式基金的基金份额持有人可以事先选择分红再投资。

《货币市场基金监督管理办法》规定:“对于每日按照面值进行报价的货币市场基金,可以在基金合同中将收益分配的方式约定为红利再投资,并应当每日进行收益分配。”

考点:基金利润分配方式熟悉

章节:第六章第四节

我国的混合资本债券的基本特征有()

Ⅰ补充商业银行核心资本而发行

Ⅱ清偿顺序位于股权资本之前但列在一般债务和次级债务之后

Ⅲ期限在10年以上

Ⅳ发行之日起10年内不可赎回

A.Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅰ、Ⅲ 、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ 、Ⅳ

参考答案:A
参考解析:

我国的混合资本债券,是指商业银行为补充附属资本发行的、清偿顺序位于股权资本之前但列在一般债务和次级债务之后、期限在15年以上、发行之日起10年内不可赎回的债券。

考点:债券的基本特征熟悉

章节:第五章第二节

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