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原创证券从业数字考点总结:金融市场基础知识第六章

来源:金融基础知识学习笔记 2020年2月12日 字号

本文总结证券投资基金这一章的考点,《证券法》内容修订对本章内容有一定影响,但总的来说影响不大。


序号关键字时间+事件
1天骥基金1992年11月经深圳市人民银行批准成立了深圳市投资基金管理公司,设立了国内最早的封闭式基金——天骥基金
2国内第一家封闭式投资基金1992年11月,国内第一家经中国人民银行批准的公司型封闭式投资基金——淄博乡镇企业投资基金正式设立,并于1993年8月在上海证券交易所挂牌上市,成为我国首家在证券交易所上市交易的投资基金。
3第一只开放式基金2001年9月我国第一只开放式基金——华安创新诞生
4首只货币市场基金2003年12月首只货币市场基金诞生
5基金注册审查事件对常规基金产品,如常规股票基金、混合基金、债券基金、指数基金、货币基金、QDII基金、ETF等,按简易程序注册,注册审查时间原则上不超过20个工作日;对其他产品,如分级基金等,按照普通程序注册,注册审查时间不超过6个月
6基金发售和募集期限基金经注册后,方可发售基金份额。基金管理人应当自收到核准文件之日起6个月内进行基金份额的发售。基金的募集期限自基金份额发售日开始计算,募集期限不得超过3个月。
7招募说明书等文件公布基金管理人应当在基金份额发售的3日前公布招募说明书、基金合同及其他有关文件。
8基金合同生效基金募集期限届满,基金募集份额总额不少于2亿份,基金募集金额不少于2亿元人民币;基金份额持有人的人数不少于200人
9基金申报价格变动单位、买卖数量封闭式基金的报价单位为每份基金价格。基金的申报价格最小变动单位为0.001元人民币,买入与卖出封闭式基金份额申报数量应当为100或其整数倍,单笔最大数量应低于100万份
10基金管理公司注册资本基金管理公司注册资本不得低于1亿元人民币,且必须为实缴货币资本。
11基金宣传推介资料备案基金管理人的基金宣传推介资料,应当事先经基金管理人负责基金销售业务的高级管理人员和督察长检査,出具合规意见书,并自向公众分发或者发布之日起5个工作日内报主要经营活动所在地中国证监会派出机构备案。
12基金季度报告基金管理人应在每个季度结束之日起15个工作日内编制基金季度报告,并将季度报告登载在指定报刊和网站上。
13基金半年度报告基金管理人应在会计年度的上半年结束之日起2个月内编制完成基金半年度报告并予以公告。
14临时报告如果预期某种信息可能对基金份额持有人权益或者基金份额的价格产生重大影响,则该信息为重大信息,相关事件为重大事件,信息披露义务人应当在重大事件发生之日起2日内编制并披露临时报告书。
15合格投资者在我国,非公开募集证券投资基金(简称私募基金)合格投资者累计不得超过200人。合格投资者是指具备相应风险识别和承担能力,投资于单只私募基金的金额不低于100万元人民币且符合下列标准的单位和个人:
(1) 净资产不低于1000万元的单位。
(2) 金融资产不低于300万元或者最近3年个人年均收入不低于50万元的个人。

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