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原创证券从业数字考点总结:金融市场基础知识第三章(上)

来源:金融基础知识学习笔记 2020年2月4日 字号

金融市场基础知识的第三章讲证券市场主体,其中涉及到很多机构的设立条件,有很多数字方面的要求和规定。本章涉及数字较多,分为上下两篇,上篇汇总偏零散的考点,下篇汇总一个知识点中涉及较多数字的考点。

序号关键词时间+事件
1中央银行票据发行及期限中国人民银行从2003年起开始发行中央银行票据,期限从3个月到3年不等,主要用于对冲金融体系中过多的流动性。
2《上市公司治理准则》发布2018年,中国证监会发布修订后的《上市公司治理准则》,鼓励机构投资者依法合规参与公司治理,提出中介机构提供服务时应积极关注上市公司治理状况。
3合格境外机构投资者总额度增加2019年1月,经国务院批准,合格境外机构投资者(QFII)总额度由1500亿美元增加至3000亿美元
4境外机构投资者持股比例就单个上市公司的持股比例而言,单个境外机构的投资限额与国内基金一样不得超过该公司总股份的10%;全部境外机构对单个上市公司的持股上限为30%,而国内基金在这一点上没有限制。
5基金管理公司申请认定为合格境内机构投资者的条件基金管理公司:净资产不少于2亿元人民币;经营证券投资基金(以下简称“基金”)管理业务达2年以上;在最近一个季度末资产管理规模不少于200亿元人民币或等值外汇资产
6证券公司申请认定为合格境内机构投资者的条件证券公司:各项风险控制指标符合规定标准;净资本不低于8亿元人民币;净资本与净资产比例不低于70%;经营集合资产管理计划(以下简称“集合计划”)业务达1年以上;在最近一个季度末资产管理规模不少于20亿元人民币或等值外汇资产
7中国证券业协会成立时间1991年8月,中国证券业协会成立,当年末,机构类会员达到170家。
8集中统一的证券公司监管体制形成1998年后,中国人民银行的监管职责移交给中国证监会,各地方政府的证券监管机构转为中国证监会派出机构,证券交易所划归中国证监会管理,形成集中统一的证券公司监管体制。
9三方存管制度2007,中国证监会要求证券公司全面实施“客户交易结算资金第三方存管”,商业银行负责资金存取,发挥第三方监督作用,以保障客户资金安全为目的的资金存管模式。
10证券投资咨询的两种基本业务形式2010年10月19日,中国证监会公布了《证券投资顾问业务暂行规定》和《发布证券研究报告暂行规定》,进一步确立了证券投资咨询的两种基本业务形式。
11证券公司申请中间介绍业务资格的条件证券公司申请中间介绍业务资格,应当符合下列条件:
申请日前6个月各项风险控制指标符合规定标准;
已按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度;
全资拥有或者控股一家期货公司,或者与一家期货公司被同一机构控制,且该期货公司具有实行会员分级结算制度期货交易所的会员资格、申请日前2个月的风险监管指标持续符合规定的标准;
配备必要的业务人员,公司总部至少有5名、拟开展中间介绍业务的营业部至少有2名具有期货从业人员资格的业务人员;
12申请证券、期货投资咨询从业资格的机构应具备的条件 (1)分别从事证券或者期货投资咨询业务的机构,有5名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员;同时从事证券和期货投资咨询业务的机构,有10名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员;其高级管理人员中,至少有1名取得证券或者期货投资咨询从业资格。(2)有100万元人民币以上的注册资本。
13转融通期限证券金融公司向证券公司转融通的期限一般不得超过6个月
14证券金融公司注册资本证券金融公司的组织形式为股份有限公司,根据国务院的决定设立,其注册资本不少于人民币60亿元
15转融通业务保证金比例证券金融公司开展转融通业务,应当向证券公司收取一定比例的保证金,确定并公布可充抵保证金证券的种类和折算率。保证金可以证券充抵,但货币资金占应收取保证金的比例不得低于15%
16证券金融公司信息披露证券金融公司应当自每一会计年度结束之日起4个月内,向中国证监会报送年度报告。自每月结束之日起7个工作日内,向中国证监会报送月度报告。
17证券金融公司风险准备金证券金融公司应当每年按照税后利润的10%提取风险准备金。
18证券金融公司风险控制指标证券金融公司应当遵守以下风险控制指标规定:
①净资本与各项风险资本准备之和的比例不得低于100%
②对单一证券公司转融通的余额,不得超过证券金融公司净资本的50%
③融出的每种证券余额不得超过该证券上市可流通市值的10%;④充抵保证金的每种证券余额不得超过该证券总市值的15%
19证券金融公司资料保持期限证券金融公司应当建立信息系统安全管理机制,保障公司信息系统安全、稳定运行,妥善保存履行《转融通业务监督管理试行办法》规定职责所形成的各类文件、资料,保存期限不少于20年
20证券交易所人员任期证券交易所的总经理、副总经理、首席专业技术管理人员每届任期三年
21证券登记结算公司设立条件设立证券登记结算公司应当具备下列条件:自有资金不少于人民币二亿元
22证券交易所会员大会会员大会每年召开一次,由理事会召集,理事长主持。理事长因故不能履行职责时,由理事长指定的副理事长或者其他理事主持。有下列情形之一的,应当召开临时会员大会:
  1. 理事人数不足规定的最低人数;

  2. 三分之一以上会员提议;

  3. 理事会或者监事会认为必要。

23证券交易所会员大会决议有效会员大会应当有三分之二以上的会员出席,其决议须经出席会议的会员过半数表决通过。会员大会结束十个工作日内,证券交易所应当将全部文件及有关情况向中国证监会报告。

除了数字考点外,《金融市场基础基础知识》的考点还有很多,怎么将它们一一攻破呢?看看老师怎么说吧↓↓

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