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新三板改革后,个人投资者参与新三板股票发行和交易有哪些准入要求?

来源:政策法规 2020年3月5日 字号

根据风险匹配的原则,各市场层级以及不同的主体类型准入标准是有差异的。就个人投资者来说,精选层要求个人投资者证券资产不低于100万元,创新层要求不低于150万元,基础层要求不低于200万元,同时应满足相应的投资、工作或任职经历;对于个人投资者的资产认定,以申请权限开通前10个交易日的日均证券资产计算,具体认定标准将中国结算与券商开立的账户均涵盖在内,并明确登记在券商开立的账户内的基金份额、理财产品、贵金属资产等均可计入。同时为了方便投资者开户并进行交易,允许线上办理交易权限开通,且权限开通当日即可参与交易。

由于基础层、创新层和精选层的投资者准入标准依次降低,符合基础层准入标准的投资者具有全市场挂牌股票交易权限,符合创新层准入标准的投资者具有交易创新层和精选层股票的权限,符合精选层准入标准的投资者仅能交易精选层股票。当挂牌公司进行降层调整,其持股投资者即使不符合低层级准入标准,也依然能够买卖其持有的该只股票,但不能够交易低层级的其他股票。

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