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根据《期货公司期货投期货公司设立境内分支机构,应当具备下列条件()

来源:233网校 2023-09-18 15:52:20 字号

根据《期货公司期货投期货公司设立境内分支机构,应当具备下列条件()

A.具有符合业务发展需要的分支机构设立方案和稳定的经营计划

B.公司治理健全,内部控制制度符合有关规定并有效执行

C.未因涉嫌违法违规经营正在被有权机关调查,近1年内未因违法违规经营受到行政处罚或者刑事处留

D.申请日前3个月符合风险监管指标标准

参考答案:ABCD
参考解析:【233网校独家解析,禁止转载】《期货公司监督管理办法》规定,期货公司设立营业部、分公司等境内分支机构,应当自完成相关工商设立登记之日起5个工作日内向公司住所地中国证监会派出机构报备。期货公司设立境内分支机构,应当具备下列条件:(一)公司治理健全,内部控制制度符合有关规定并有效执行;(二)申请日前3个月符合风险监管指标标准;(三)符合有关客户资产保护和期货保证金安全存管监控的规定;(四)未因涉嫌违法违规经营正在被有权机关调查,近1年内未因违法违规经营受到行政处罚或者刑事处罚;(五)具有符合业务发展需要的分支机构设立方案和稳定的经营计划;(六)中国证监会根据审慎监管原则规定的其他条件。

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