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期货公司风险监管指标体系中，负债与净资产的比例不得高于()。
06-03
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期货交易者保障基金由()进行财务监管。
06-03
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期货公司风险监管指标体系，以什么为核心()
06-03
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期货公司管理人员对期货从业人员发出违法指令,期货从业人员应当（）。
06-03
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期货公司接受客户全权委托进行期货交易的对交易产生的损失承担主要赔偿责任赔偿额不超过损失的多少()
06-03
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未经(）许可，任何单位和个人不得发布期货交易即时行情
06-03
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期货公司应缴纳期货交易者保障基金，但在特定情况下经批准可以暂停缴纳,这些特定情形不包括()
06-03
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期货经营机构在投资者(交易者)适当性管理方面，应当遵循的基本经营原则是()
06-03
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期货公司变更住所，应当向()提交变更住所申请书等申请材料。
06-03
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某期货公司设立了集合资产管理计划，该资管计划为开放式，每月开放一次份额的申购与赎回，由于该计划由明星投资经理承诺了最低收益。受到了市场热捧，结束后有278名投资者认购，金额达到了20多亿元，在全部投资者的认购资金到账后，该计划公告成立，为了提高投资者回报，该计划进行了多元化配置，除了投资股票期货外，还参与了地方融资平台债券结构化发行，一年后，该计划净值增长了40%以上，以上表述中存在的违规之处有()个。
06-03
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期货公司允许客户开仓透支交易的，其透支交易造成的损失，期货公司承担可赔偿金额不超损失的()
06-03
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根据《期货经营机构投资者适当性管理实施指引(试行)》，期货公司应当每年至少开展()适当性培训，以提高相关岗位从业人员的适当性执业规范水平，
06-03
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期货公司设立，变更，解散，破产，被撤销其月货业务许可的，期货公司依法应当在()上公告。
06-03
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根据《中华人民共和国民法典》对各类市场主体的分类，中国期货业协会属于0。
06-03
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根据《期货和衍生品法》，为期货交易及相关活动提供信息科技系统服务的机构，应当符合国家及期货行业信息安全相关的技术管理规定和标准准，并()
06-03
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某期货公司期货从业人员李某利用工作之便了解到所在公司期货交易和衍生品交易的内幕信息，李某利用内幕信息从事有关的期货交易和衍生品交易，违法所得40万元。可以对李某处以()的罚款。
06-03
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外期货交易场所在境内设立代表机构的，应当向()备案。
06-03
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如果机构或者其管理人员对期货从业人员发出违法违规指令。以下说法错误的是(）
06-03
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根据《期货交易所管理办法》期货交易所解散的原因不包括()
06-03
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根据《期货从业人员管理办法》不属于期货从业人员的是()。
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期货公司高级管理人员最多可以在期货公司参股的()家公司兼任董事、监事，但不得在上述公司兼任董事、监事之外的职务，不得在其他营利性机构兼职或者从事其他经营性活动。
06-03
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证券期货经营机构向中国证监会有关派出机构报送上年度期货廉洁从业管理情况的时间是()
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关于期货公司首席风险官行为规范，以下说法错误的是()
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下列拟作为期货公司主要股东的企业，不符合条件的是()
06-03
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首席风险官可以担任子公司的手续风险官。
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由于被迫执行指令而违法违规的期货从业人员，依法履行了报告义务的，可以对其从减轻或者免予行政处罚。()
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场外交易只能与符合规定的自然人开展，没有例外。
06-03
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境内单位或者个人参与境外期货市场，必须通过境外期货交易场所吸收的境内期货经营机构进行接入。()
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期货公司因违法违规的不足而不足保障金缺口可以吊销其期货业务许可证
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自然人做期货公司主要股东，个人金融资产不低于人民币3000万元。
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客户王某认为期货公司未将自己的交易指令入市交易,故向法院提起诉讼,要求期货公司赔偿自己的交易损失。法院在审理过程中,将期货交易所的交易纪录、期货公司通知的交易结算结果与王某交易指令记录进行核对。期货公司要证明已经入市交易,以下因素中必须完全一致的是（）
06-03
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某期货公司通过将营销人员分组的方式制定营销计划，以此来增加营销业绩。营销A组组长要求全部组员通过在朋友圈宣传该期货公司子公司发行的资产管理计划，以此招揽意向投资者。营销B组成员张某在销售子公司发行的资产管理计划时，告诉客户可以通过拆分份额的方式变相突破合格投资者标准。则下列说法正确的是()。
06-03
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期货公司与其控股股东在()等方面应当严格分开，独立经营，独立核算。
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《期货和衍生品法》指的期货做市业务包括以()为交易标的的做市交易和以为交易标的的做市交易。
06-03
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甲是某期货公司的客户，丙是甲的债权人。如丙起诉诉甲,要求实现债权。下列关于申请人，法院采取保全、执行措施的说法,正确的是（）
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仓单质押业务是风险管理公司常见的一种业务类型，但近年来个别风险管理公司因为风险控制不力，遇到了虚假仓单、仓单重复质押等问题，造成了自身的巨额损失。为了控制此类业务的风险，风险管理公司可以采取的措施有()。
06-03
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2015年9月10日，大连商品期货交易所确定的纤维板期货交割仓库工作人员黄某利用提前获悉的期货合约对交割仓库的关键信息，伙同x人员操纵“纤维板1910合约”价格，并且获利231万元。对此，中国证监会依法对黄某等人罚款合计693万元。关于该案件，以下说法正确的是()
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关于期货行业的文化内涵以下哪些表述是正确的()
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《期货从业人员执业行为准则》规定了竞业准则的标准与注意事项，其中严禁期货从业人员从事的不正当竞争行为包括()。
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证券公司从事中间介绍业务的工作人员不得从事的行为有（）
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甲是某期货公司的客户,因对行情判断失误,甲的持仓损失失不断扩大。某日开市前,甲的期货账户可用资金为负值。对此期货公司和客户应当采取的正确措施是()
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某期货公司在开展期货投资咨询业务过程中，为降低经营成本，决定投资咨询业务由总部研发部门负责。为加大投资咨询业务开发力度，培养投资资咨询方面的专业人才，公司还鼓励交易，结算等其他部工作人员在完成本职工作的前提下，以公司名或者个人名义兼职从事投资咨询业务。根据《期货公司期投资咨询业务试行办法》，下列表述正确的是（）
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客户王某收到期货公司追加保证金通知后，表示将会尽快补足保证金,第二天,王某未能按规定补足保证金，其保证金仍然低于交易所规定的保证金水平,王某要求公司暂时为其保留持仓,期货公司与其签订了书面保仓协议,如果随后交易中,王某账户穿仓，下列说法中正确的是(）
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甲是某期货公司的客户，某日结算时,甲持仓的期货品种,期货交易所规定的保证金比例是5%,期货公司对甲收取的保证金比例是7%。按照有关司法解释的规定,下列情形构成透支交易的是()
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下列关于期货公司股东会的表述，正确的有()
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甲是某期货公司的期货从业人员,在执业过程中发现投资者想要买入的期货与自己有利益冲突,则甲应当（）
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根据《期货公司期货投资咨询业务试行办法》下列属于期货公司交易咨询业务的是()。
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实行会员分级结算制度的期货交易所的结算会员为债务人的，债权人可以请求人民法院冻结划拨的资金或者有价证券有()。
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内部控制的一般标准，是指应用于期货公司内控评价各个方面的标准。下列属于内部控制一般标准的是()。
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期货从业人员违反《期货从业人员管理办法》的，中国证监会及其派出机构可采取以下措施
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根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职管理办法》，当出现下列哪些情况时，期货公司应当向中国证监会派出机构报告()
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中国期货业协会办理会员，期货从业人员涉嫌违规案件的线索来源包括().
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张某是证券公司从业人员，因近来期货行情火热，便去某期货公司开户。该期货公司销售业务人员核验了张某的身份信息与开户资料，向其出示了《期货交易风险说明书》，张某阅读后便交还给业务人员，业务人员随即为其办理了开户手续。随后，业务人员为了推销资管产品，在经张某同意后，对张某进行了投资者风险承受能力评估问卷调查，将其划分为C4类风险投资者，并向其推荐了本公司正在热销的风险等级为R3的期货资管产品，
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风险预警期内，中国证监会派出机构可以采取以下哪些措施？
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根据《期货和衍生品法》，以下财产不可以作为保证金的是()。
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期货公司主要股东为自然人的，个人金融资产不低于人民币()万元
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中国期货业协会依法制定的自律规则对（）具有约束力。
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期货公司对分支机构的管理，下列说法正确的是
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由于客户小王在期货交易中违约导致损失，小王的保证金不足以弥补损失，期货公司应当采取的措施是()
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下列有关期货交易所的事项中，应当事前向中国证监会报告的是()。
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期货公司的交易保证金不足，期货交易所未按规定通知期货公司追加保证金的，由于行情向持仓不利的方向变化导致期货公司透支发生的扩大损失，期货交易所应当承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的()。
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国务院于1993年和1998年对期货市场进行了两次清理整顿，最终仅保留的期货交易所有（）。
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下列属于期货公司董事、监事和高级管理人员任职条件的有（）。
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王某曾在甲期货公司从事过5笔小麦期货合约交易,后经人介绍,又与乙期货公司签订期货经纪合同,经办人员向王某出示期货交易风险说明书,但未由其签字确认。之后,王某在乙期货公司从事期货经纪业务中亏损20万元。下列关于责任的表述中，正确的是()。
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居间人小王,受公司法人李某委托与期货公司订立期货经纪合同的中介服务,基于居间经纪关系所产生的民事责任应由()承担。
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被要求进行整改的期货公司经过整改符合有关法律、行政法规规定以及持续性经营规则要求的,国务院期货监督管理机构应当自验收完毕之日起()日内解除对其采取的有关措施。
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期货公司申请从事期货交易咨询业务，申请日前()个月的风险监管指标应当持续符合监管要求
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集合资产管理计划应当满足投资者人数不少于()人，不得超过()人。
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1982年，美国堪萨斯期货交易所(KCBT)上市交易（）,标志着股指期货的诞生。
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下列关于债券修正久期和基点价值的关系，正确的是（）
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某投资者以2.87港元/股的价格卖出了一张执行价格为65港元/股的某股票看涨期权。则该投资者最大的可能盈利为（）。(合约单位为100股，不考虑交易费用)
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2月份到期的执行价格为380美分/蒲式耳的玉米期货看涨期权(A)，其标的玉米期货价格为380美分/蒲式耳，权利金为25美分/蒲式耳，3月份到期的执行价格为360美分/蒲式耳的玉米期货看涨期权(B)，该月份玉米期货价格为380美分/蒲式耳，权利金为45美分/蒲式耳。比较A、B两期权的内涵价值（）
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我国境内期货交易所均采用（）的竞价方式
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当市场价格达到客户预先设定的触发价格时停止限价指令变为（）。
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在其他因素不变时，中央银行实行宽松性货币政策，理论上国债期货价格（）。
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在远期外汇综合协议的规范术语中,合约汇差(CS:ContractSpread)是指（）。
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某公司买入了一笔为期3个月的远期利率协议协议利率为1.5%，参考利率为2.5%，名义本金为100万元。3个月后结算时（）
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在不考虑交易费用的情况下，买进看涨期权一定亏损的情形有（）
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在中国银行间市场，A银行和B银行签署了一笔标准货币互换协议。协议开始，A银行按固定利率收取美元利息，协议结束再按期初汇率交换本金下列说法正确的是（）。
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1月22日，A银行与B银行签署一笔基于3个月SHIBOR的标准利率互换，固定利率为1.84%,名义本金为1000万元，协议签订时，市场上3个月SHIBOR为1.80%，每三个月互换一次利息，假如事后第一个参考日市场3个月SHIBOR为1.9%，则第一个利息交换日(4月22日)（）。
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黄金远期交易中，如果发起方为卖方，则（）。
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某国债期货合约的市场价格为97.635，若其可交割后2012年记账式财息(三期)国债的市场价格为99.525，转换因子为1.0165，则该国债的基差为（）
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TF1509合约的市场报价为97.525，对应的最便宜可交割国债价格为99.640，转换因子为1.0167。至TF1509合约交割日，该国债资金占用成本为1.5481,应计利息为1.5085,则TF1509的理论价格为（）
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下列关于外汇保证金交易正确的描述是（）。
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若国债期货到期交割价为100元，某可交割国债的转换因子为1.0043，应计利息为1元，其发票价格为（）.
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在国际市场上，欧元采用的汇率标价方法是
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通常认为，在上升趋势中如果出现快速上涨且价格变化有明显加速感，且交易量放大时意味着趋势（）。
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美国某出口企业将于3个月后收到货款1000万日元。为规避汇率风险，该企业可在CME市场上采取（）交易策略。
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保障基金管理机构按照规定定期编制了保基金的筹集、管理、使用报告,并聘请辉煌会计师事务所进行审计,根据规定,经审计通过后,基金管理机构应当将报表报送()。
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市场年利率为1%，指数年股息率为2%，当股票指数为1200点时,3个日后该股票指教期货合约的理论价格是（）点
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7月份，大豆的现货价格为5040元/吨，某经销商打算在9月份买进100吨大豆现货，由于担心价格上涨，故在期货市场上进行套期保值操作，以5030元/吨的价格买入100吨11月份大豆期货合约。9月份时，大豆现货价格升至5060元/吨期货价格相应升为5080元/吨，该经销商买入100吨大豆现货，并对冲原有期货合约。则下列说法正确的是（）。
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一笔1M/2M的美元兑人民币掉期交易成交时银行(报价方)报价如下:美元兑人民币即期汇率为6.2340/6.2343。(1M)近端掉期点为4000/45.00(bp)，(2M)远端掉期点为55.00/60.00(bp)。作为发起方的某机构，如果交易方向是先买入、后卖出。则近端掉期全价为________。（）
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某客户以4000元/吨开仓买进大连商品交易所5月份大豆期货合约5手，当日结算价为4010元/吨，该客户该笔交易的持仓盯市盈亏是（）元，(大豆期货交易单位为10吨/手)
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当会员或客户的某品种持仓合约的投机头寸达到交易所对其规定的投机头寸持仓限量（）以上(含本数)时，会员或客户应向交易所报告其资金情况头寸情况等，客户须通过期货公司会员报告。
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当（）时，买入套期保值，可实现盈亏完全相抵。
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2月份到期的执行价格为380美分/蒲式耳的玉米期货看涨期权(A)，其标的玉米期货价格为380美分/蒲式耳，权利金为25美分/蒲式耳，3月份到期的执行价格为360美分蒲式耳的玉米期货看涨期权(B),该月份玉米期货价格为380美分/蒲式耳，权利金为25美分/蒲。比较A,B两期权的时间价值（）。
06-03
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因安全存管工作中存在重大问题，首席风险官王某将相关问题口头反映给公司总经理张某，张某要求相关部门对存在的问题进行整改，解决了部分问题，但仍未完全达到要求，王某在张某的说服下，接受了整改结果。因公司的整改仍未达到要求，下列说法中正确的有()
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关于下达交易指令下列哪些方式是正确的()
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小王到某期货公司办理期货交易开户手续，公司向小王讲解期货交易的过程和期货交易的风险，与小王签订了《期货经纪合同》。下列表述正确的是()。
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根据《期货交易管理条例》，如果客户在期货交易中发生违约的，客户保证金不足的，正确的处理方式是()。
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王某在甲期货公司从事过期货交易，后来，经人介绍，王某又到乙期货公司开户，经办人员向王某出示期货交易的风险说明书，但未由其签字确认。三个月后，王某在乙期货公司从事期货交易累计亏损20万元，下列关于王某亏损责任的表述正确的是()。
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客户孙某在账户上没有可用保证金时(按照期货交易所规定标准计算)，与期货公司经理赵某商量，要求期货公司允许其买进100手大豆合约，保证在当日收盘前平仓。赵某考虑到孙某是期货公司老客户，可适当照顾，同意了孙某的要求，孙某买入后，价格走势非常不利，至收盘前被迫平仓，共损失6万元，事后孙某将期货公司诉至法院，认为期货公司允许其透支交易，应当赔偿其全部经济损失。以下说法正确的是()
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某期货公司任命李平为首席风险官，下列情形中违反了中国证监会监管规定的是()。
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根据《证券期货投资者适当性管理办法》,普通投资者享有的特别保护包括(）
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期货公司应当保留书面月度、季度及年度风险监管报表
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根据规定，期货公司可能与符合条件的自然人开展居间合作
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期货公司解散、破产的，应当先行妥善处理客户资产，结清业务。（）
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某期货公司任命王某为本公司的首席风险官王某在开展工作过程中，发现公司在保证金安全存管工作中存在重大问题，王某将相关问题口头反映给公司总经理张某。张某要求相关部门对存在的问题进行了整改，解决了部分问题，但仍未完全达到要求。王某在张某的说服下，接受了整改结果。因公司的整改仍未达到要求，下列说法正确的是()。
06-03
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某期货公司是期货交易所的非结算会员，小王是该期货公司的客户。某日结算后，期货公司向小王发出追加保证金的通知，次日，小王既未追加保证金也未自行平仓，期货公司遂按规定实行了强制平仓。如果期货公司对小王强行平仓后，资金仍不足以弥补其账户的损失的，期货公司应当采取的措施是（)。
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根据《期货交易所管理办法》规定，期货交易所应以适当方式发布即时行情、日行情表、持仓量和成交排名情况，以及其业务规定的其他信息，下列有关期货交易市场信息发布的说法，正确的有()。
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2023年5月，朱某担任H期货有限公司南京营业部负责人，为提升营业部业绩，朱某经与营业部其他管理人员商议，作出以下决定，不符合监管要求的有()。
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当Delta为正数的时候，可以通过下列的哪些方式实现Delta中性的目标（）
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久期越大，债券价格对利率变动越敏感。（）
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期货和现货价格有季节性，基差没有季节。
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某机构持有1亿元债券组合，修正久期7;国债期货CTD券修正久期6.8，期货报价105。将债券久期调至3，应（）
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美元指数从100升至105，黄金价格大概率（）
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如果投资者以2.7美元价格购进一张原油2605看涨期权，权利金支出0.1美元，那么到期时期货合约价格为多少时才能不亏（）
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当前股价3000点，无风险利率5%，年收益率1%，3个月远期理论价格为（）
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某对外投资企业投标美国项目，还未确定中标，应该用什么规避汇率风险
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某玉米经销商在大连商品交易所进行买入套期保值交易，在某月份玉米期货合约上建仓10手，当时的基差为-20元/吨，若该经销商在套期保值中出现净亏损3000元，到期平仓时的基差应为（）元/吨。(玉米期货合约规模为每手10吨，不计手续费等费用)
06-03
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7月11日，某铝厂与某铝经销商签订合约，约定以9月份铝期货合约为基准，以低于铝期货价格100元/吨的价格交收。同时，该铝厂进行套期保值，以16600元/吨的价格卖出9月份铝期货合约，8月中旬，该铝厂实施点价，以15100元/吨的期货价格作为基准价，进行实物交割，同时，按该价格期货合约对冲平仓，此时铝现货价格为14500元/吨。该铝厂的交易结果是（）。(不计手续费等费用)。
06-03
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9月1日，某证券投资基金持有的股票组合现值为1.12亿元，该组合相对于沪深300指数的B系数为0.9，该基金持有者担心股票市场下跌，决定利用沪深300指数期货进行套期保值，此时沪深300指数为2700点。12月到期的沪深300指数期货为2825点，该基金需要卖出（）手12月到期沪深300指数期货合约，才能使其持有的股票组合得到有效保护。
06-03
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根据美林投资时钟理论，在通货紧缩的经济背景下，投资者应配置的最优资产是（）。
06-03
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期权Gamma最大时，标的资产价格处于（）
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期货公司净资本30亿，风险资本准备25亿，风险监管指标（）
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期初库存200万吨，产量1000万吨，进口300万吨，出口100万吨，消费1250万吨期末库存为（）
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某交易者以1.84美元/股的价格卖出了10张执行价格为23美元/股的某股票看涨期权。如果到期时，标的股票价格为25美元/股，该交易者的损益为（）美元。(合约单位为100股，不考虑交易费用)
06-03
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甲、乙双方达成名义本金2500方美元的互换协议，每半年支付一次利息，甲方以固定利率8.29%支付利息，乙方以6个月Libor+30bps支付利息，当前，6个月期Libor为7.35%，则6个月的交易结果是（）。(1bp=0.01%)
06-03
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假设某公司与某银行签订一份合约规模为1000万美元，合约汇率为6.345000万美元的1x4买入远期外汇综合协议(SAFE)，合约汇率为6.345，合约约定的汇差即CS为0.0323，而到期日的基准汇率为6.4025，结算汇差即SS为0.0168。利率水平为2%，则以汇率协议(ERA)的结算方式下，银行支付（）
06-03
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假定英镑兑人民币汇率为1英镑=9.1000元人民币，中国的A公司想要借入英镑，美国的B公司想要借入人民币，期限均为5年。市场向他们提供的固定利率如下表，若A公司签订人民币兑英镑的货币互换协议，则双方总借贷成本可降低（）。(不考虑交易成本)
06-03
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上升趋势出现快速上涨，趋势将出现反转。
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某机构持有价值为1亿元的中国金融期货交易所5年期国债期货可交割国债，该国债的基点价值为0.06045元;5年期国债期货(合约规模100万元)对应的最便宜可交割国债的基点价值为0.06532元，转换因子为1.0097。根据基点价值法，该机构为对冲利率风险，应选用的交易策略是（）
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某交易者以76050元/吨卖出5月期货合约若干手，同时以75500元/吨买入6月期货合约若干手，当（）时，该交易者可盈利。
06-03
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假设在期权有效期内，无风险利率没有变化，则导致美式期权价格上涨的因素可能是（）。
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关于国内期货公司为客户提供的逐日盯市和逐笔对冲结算单相关内容的描述，正确的是（）。
06-03
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在中国境内，（）可以不用进行综合评估就可以参与金融期货交易。
06-03
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关于债券久期的描述,以下说法正确的有（）。
06-03
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中金所推出的的5年期和10年期国债期货合约标的均为面值为100万元人民币、票面利率为3%的名义长期国债。（）
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某国债作为中金所5年期国债期货可交割国债，票面利率大于3%，则其转换因子大于1。
06-03
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我国期货公司须建立以（）为核心的风险监控体系
06-03
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下列对股票投资的非系统性的风险的说法正确的是（）
06-03
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某投资者以3000点开仓买入沪深300股指期货合约1手，在2900点卖出平仓，如果不考虑手续费，该笔交易亏损（）元。
06-03
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下列情形中，适合进行玉米买入套期保值操作的是（）
06-03
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按照国际惯例，在国际外汇市场上采用直接标价法的货币有（）
06-03
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保障期货投资者保障基金使用的公平、合理，期货投资者保障基金不接受社会捐赠和其他财产。
12-05
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甲是某期货公司客户，做小麦期货交易，持有多头合约。甲向期货公司申请交割，但期货公司因疏忽未代甲履行申请交割义务，如果因未能按计划交割，造成甲一定损失，则甲可以()
12-05
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某期货公司在开展期货交易咨询业务过程中，为降低经营成本，决定交易咨询业务由公司总部研发部门负责。为加大交易咨询业务开发力度，培养交易咨询方面的专业人才，公司还鼓励交易结算等其他部门工作人员在完成本职工作的前提下，以公司名义或者个人名义兼职从事交易咨询业务，根据《期货公司期货交易咨询业务试行办法》，下列表述正确的是（）
12-05
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甲是某期货公司的客户，丙是甲的债权人。如丙起诉甲，要求实现债权，下列关于申请人民法院采取保全执行措施的说法中，正确的是（ ）。
12-05
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在买入套期保值时，期货市场和现货市场盈亏相抵后存在净盈利的情形是()。(不计交易手续费等费用 )
12-05
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人民法院在保全或者执行会员资格费或者交易席位时，下列表述正确的有（ ）。
12-05
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甲是某期货公司的客户，某日结算时，甲持仓的期货品种，期货交易所规定的保证金比例5%，期货公司对甲收取的保证金比例是7%按照有关公司法解释的规定，下列情形构成透支交易的是()
12-05
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期货公司的高级管理人员，必须通过考试才能取得期货从业人员资格。
12-05
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持仓限额是指期货交易所对期货交易者的持仓量规定的最高数额。
12-05
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净资本与风险资本准备的比例与上月相比变动超过20%的，期货公司应当向()提交书面报告。
12-05
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期货从业人员违反《期货从业人员管理办法》的，中国证监会及其派出机构可采取以下措施()
12-05
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客户保证金不足时，期货公司应采取的措施为()
12-05
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当期货市场发生异常，交易所可以采取的手段有（）。
12-05
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期货公司的交易保证金不足，期货交易所未按规定通知期货公司追加保证金的，由于行情向持仓不利的方向变化，导致期货公司透支发生的大损失，期货交易所承担的赔偿额不超过损失（）。
12-04
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下列关于客户资产保护的表述中，错误的是（）。
12-04
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期货公司从事经纪业务，接受客户委托，以()的名义为客户进行期货交易，交易结果由()承担。
12-04
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期货投资者保障基金的年度收支计划报()批准。
12-04
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会员制期货交易所的理事会会议由()以上参与有效。
12-04
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李某在x年x月成为期货公司的债权人，但期货公司对张某的债务届期不能清偿。以下说法中错误的是()。
12-04
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中国期货业协会对期货从业人员作出纪律惩戒后，应当在()公示。
12-04
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在期货业协会立案调查，调查人员无权采取的措施包括（ ）
12-04
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某期货公司的期末财务报表显示，净资产为6000万元，负债(不含客户权益)为1000万元，在计算期末净资本时，假定其资产调整值为1300万元，无负债调整值，该公司的期末净资本为()万元。
12-03
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期货公司首席风险官制作的工作底稿和工作记录应当至少保存()年。
12-03
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中国期货业协会依法对期货从业人员实行()。
12-03
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期货经营机构在投资者适当性管理方面，应当遵循的基本经营原则是()
12-03
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中国期货业协会调查组在宣传调查过程中，无权采取的措施有()。
12-03
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下列拟成为期货公司主要股东的企业，不符合条件的是()。
12-03
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下哪个是我国最早成立的期货经纪公司()。
12-03
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《期货从业人员执业行为准则(修订)》是()对期货从业人员进行纪律惩戒的主要依据
12-03
-
-
关于期货交易与远期交易，描述正确的是()。
12-03
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某期货合约的标的物每月的持仓成本为50~60元/吨，期货交易手续费为2元/吨，某交易者打算利用该期货品种进行期现套利，若在正向市场上一个月后到期的期货合约与现货的价差为则适合进行卖出现货，买入期货操作。(假设现货充足)
12-03
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当期货价格低估时，适合采用的股指期货期现套利策略为()。
12-03
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沪深300股指期货每日结算价按合约()计算。
12-03
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月期货合约平仓价分别为2180元/吨和2220元/吨。该套利交易的盈亏状况是()。(期货合约的交易单位每于10吨，不计手续费等费用)
12-03
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在期货交易的技术分析中，对于趋势分析的描述，正确的是()
12-03
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假设某机构持有一篮子股票组合，市值为75万港元，且预计一个月后可收到5000港元现金红利该组合与香港恒生股指机构完全对应，此时恒生指数为15000点(恒生指数期货合约的系数为50港元)，市场利率为6%，则3个月后交割的恒生指数期货合约的理论价格为（）点。
11-29
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某日，沪深300现货指数为3600点，市场年利率为6%，年指数股息率为1%。若不考虑交易成本，三个月后交割的沪深300股指期货的理论价格为（）点。
11-29
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7月11日，某铝厂与某铝贸易商签订合约，约定以9月份铝期货合约为基准，以高于铝期货价格100元)吨的价格交收。同时该铝厂进行套期保值，以16600元/吨的价格卖出9月份铝期货合约。此时铝现货价格为16350元/吨。8月中旬，铝贸易商实施点价，以16800元/吨的期货价格作为基准价，进行实物交收，同时铝厂按该价格将期货合约对冲平仓，此时铝现货价格为16600元/吨。通过套期保值交易，该铝厂铝的售价相当于()元/吨(不计手续费等费用)。
11-29
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【不定式】假设某公司与某银行签订一份1000万美元的1x4卖出远期外汇综合协议(SAFE)，合约汇率为6.3450，合约约定的汇差为0.0323，在到期日其基准汇率为6.4025，结算汇差为0.0168利率水平为2%，则在远期外汇协议(FXA)的结算方式下，公司支付()美元。
11-29
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3月份到期的执行价格为380美分/蒲式耳的玉米期货看跌期权(A)，其标的玉米期货价格为380美分/蒲式耳权利金为25美分/蒲式耳，5月份到期的执行价格为380美分/蒲式耳的玉米期货看跌期权(B)，其标的玉米期货价格为360美分/蒲式耳，权利金为30美分/蒲式耳。A、B两期权的内涵价值()。
11-29
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某国债期货合约的市场价格为97.635，若其可交割债券2012年记账式附息(三期)国债的市场价格为99.525，转换因子为1.0165，则该国债的基差为()
11-29
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9月15日，美国芝加哥期货交易所下一年1月份小麦期货价格为950美分/蒲式耳，1月份玉米期货价格为325美分/蒲式耳，某套利者按此价格卖出10手(每手5000蒲式耳)1月份小麦合约的同时买入10手1月份玉米合约。9月30日，该交易者同时将小麦和玉米期货合约全部平仓，价格分别为835美分/蒲式耳和290美分/蒲式耳，该交易者()美元。(不计手续费等费用)
11-29
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TF1509期货价格为97.525，若对应的最便宜可交割国债净价为99.640，转换因子为1.0167。至TF1509合约最后交割日，该国债资金占用成本为1.5481，持有期间利息收入为1.5085，则TF1509的理论价格为()。
11-29
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某年1月22日，A银行(买方)与B银行(卖方)签署一笔基于3个月SHIBOR的标准利率互换，固定利率为2.84%，名义本金为1000万元，协议签订时，市场上3个月SHIBOR为2.80%，每三个月互换一次利息，假如事后第一个参考日市场3个月SHIBOR为2.9%，则第一个利息交换日(4月22日)()
11-29
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股票的β系数越大，股票的系统性风险越小，因此其预期收益越高。
11-29
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在中国境内，不用进行适当性管理综合评估就可开立金融期货交易编码的是()
11-29
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交易所交易基金与封闭式基金的显著区别是基金买卖与申购赎回方式不同。
11-29
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期货结算时，未平仓期货合约应以当日收盘价作为计算当日盈亏的依据。
11-29
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当期货公司股东利益与客户利益冲突时，期货公司应首先考虑客户利益。
11-29
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在我国，证券公司从事中间介绍业务，应该与期货公司签订书面委托协议。委托协议应当载明()等。
11-29
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下列对商品持仓费的描述中，正确的有()。
11-29
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卫星遥感技术可用于检测农产品的()并进行数据处理，已经成为农产品基本面分析的重要手段。
11-29
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以下关于单个股票的β系数的描述，正确的有()
11-29
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下列属于外汇期货跨期套利的情形是()。
11-29
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在大连商品期货交易所的跨期套利指令中，价差是近月合约价格减去远月合约价格，且报价中的“买入”和“卖出”都是相对于近月合约的买卖方向而言的，那么当套利者进行卖出近月合约同时买入远月合约的操作时，价差（）对套利者是有利的。
11-29
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黄金远期交易中，如果发起方为买方，则()。
11-29
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依据我国银行间市场相关规定，关于人民币外汇货币掉期多头的说法正确的是()
11-29
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某机构6月10日将会有300万元资金到账，打算到时在A、B、C三只股票各投入100万元，为避免股价上涨风险，决定利用6月份股票指数期货合约进行套期保值，假定该合约价格为1500点，每点乘数为100元，三只股票B系数分别为1.5，1.2，0.9，则该机构应()才能有效保值
11-29
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下列关于利率互换多头的说法正确的是()。
11-29
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在我国，个人投资者从事期货交易须通过()开户。
11-29
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假设大豆每个月的持仓成本为20-30元/吨，若一个月后到期的大豆期货合约与大豆现货的价差()时，交易者适合进行买入现货同时卖出期货合约的期现套利操作。(不考虑交易手续费)
11-29
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下列关于股指期货理论价格的说法正确的是()。
11-29
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IF1509合约价格为97.525,若其可交券2013年记账式附息(三期)国债价格为99.640转换因子为1.0167.则基差为（）
11-29
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波浪理论每个周期都是由上升(或下降)的()个过程和下降(或上升)的3个过程
11-29
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根据我国商品期货交易规则，随着交割期的临近，保证金比率应()
11-29
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甲、乙双方达成名义本金为2500万美元的1年期美元兑人民币互换协议，美元兑人民币的协议价格为6.4766。约定每3个月支付一次利息甲方以固定利率8.29%支付人民币利息，乙方以3个月Libor+30bps支付美元利息。若当前3个月期Libor为7.35%，则该互换交易首次付息日()。(1bp=0.01%)
11-29
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关于交叉套期保值，以下说法正确的是（）
11-29
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假定市场利率为5%，股票红利率为2%。8月1日，沪深300指数3500点，9月份和12月份沪深300股指期货合约的理论价差为（）点。
11-29
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假设6月和9月的美元兑人民币外汇期货价格分别为6.1050和6.1000，交易者卖出200手6月合约，同时买入200手9月合约进行套利。1个月后，6月合约和9月合约的价格分别变为6.1025和6.0990，交易者同时将上述合约平仓，则交易者()。(合约规模为10万美元/手)
11-29
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某债券组合含三只债券，投资额分别为200万元、300万元和500万元，其久期分别为3、4、5，则债券组合的久期为
11-29
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国内某进口商自挪威进口一批机械，以挪威克朗(NOK)结算，进口商担心3个月后NOK/CNY升值造成支付的货款增多，因没有NOK/CNY期货合约，可用下列()进行外汇交叉套期保值。
11-29
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某交易者以100美元/吨的价格买入一张11月的铜期货看涨期权，执行价格为3800美元/吨。期权到期时，标的合约价格为3850美元/吨，该交易者净损益为（）美元/吨。
11-29
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4月1日，沪深300现货指数为3000点，市场年利率为5%，年指数股息率为1%，若交易成本总计为35点，则5月1日到期的沪深300股指期货。
11-29
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()是当天交易结束后，对未平仓合约进行当日交易保证金及当日盈亏结算的基准价。
11-29
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期货合约与远期合约的根本区别在于()。
11-29
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下列不属于影响期权价格的基本因素的是()。
11-29
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对商品投资基金进行具体的交易操作、决定投资期货的策略的人员是()。
11-29
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我国期货公司从事的业务类型不包括()。
11-29
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会员制期货交易所中由()来决定专业委员会的设置。
11-29
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我国期货交易所中采用分级结算制度的是（）。
11-29
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()期货交易所通常是由若干股东共同出资组建，股份可以按照有关规定转让，以营利为目的的企业法人。
11-29
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郑州商品交易所采用的交易指令不包括()。
11-29
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不考虑交易成本和行权费等费用，期权到期时，若标的资产价格高于执行价格，看跌期权空头损益状况是()
11-29
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当市场价格达到客户预先设定的触发价格时,即变为市价指令予以执行的指令是
11-29
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张某买入一份欧式期权,则他可以在（）行使自己的权利。
11-29
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期转现交易双方商定的期货平仓价须在()限制范围内。
11-29
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我国证券公司受期货公司委托从事中间介绍业务时，可以()。
11-29
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投资者可以通过以下哪些工具放大杠杆倍数？（）
05-21
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当期权为平值期权时，在到期日临近时不需要频繁调整头寸。
05-21
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投资者常使用中金所的（）进行国债期货套期保值。
05-21
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在处于美林时钟周期的衰退阶段，应当如何配置资产（）
05-21
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PMI在大于50%的情况下，经济处于（）阶段，PMI低于43%，经济处于（）阶段。
05-21
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黄金现货价格500元，储存成本现值为6元，连续复利利息率为4%，请问三个月后到期的黄金期货理论价格为（）。
05-21
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第一个每日var为95，期限为50天；第二个每日var是99，期限为100天，请问谁的总var比较大？（）
05-21
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下列方法中，适用于在极端情景下分析风险的是（）。
05-21
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大宗商品价格指数的编制主要用以下什么作为权重？（）
05-21
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CFTC持仓报告通过对资金的分析，可以看出是长期趋势。
05-21
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对基金来说，大宗商品对股票和债券的相关性很低，所以可以通过购买大宗商品来进行风险分散。
05-21
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在我国，国债买入基差比卖出基差更容易获利。
05-21
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2022年集运指数(欧线)期货在广州期货交易所上市。
05-21
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确认期货公司是否将客户下达的交易指令入市交易应当以期货交易所的交易记录、期货公司通知的交易结算结果与客户交易指令记录中的（）为标准。
05-21
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《期货公司监督管理办法》规定，期货公司及其从业人员从事资产管理业务，不得有下列行为（）。
05-21
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担任期货公司董事、监事和高级管理人员的，从事除期货以外的其他金融业务，或者法律、会计业务的年限可以放宽1年的情形包括（）。
05-21
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客户王某收到期货公司追加保证金通知后，表示将会尽快补足保证金第二天，王某未能按规定补足保证金，其保证金仍然低于交易所规定的保证金水平，王某要求公司暂时为其保留持仓，期货公司与其签订了书面保仓协议，如果随后交易中，王某账户穿仓，下列说法中正确的是（）。
05-21
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截止2023年12月有多少个期货品种？
05-21
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某期货公司在开展期货投资咨询业务过程中，为降低经营成本，决定投资咨询业务由公司总部研发部门负责。为加大投资咨询业务开发力度，培养投资者咨询方面的专业人才，公司还鼓励交易。结算等其他部门工作人员在完成本职工作的前提下，以公司名义或者个人名义兼职从事投资咨询业务。根据《期货公司期货投资咨询业务试行办法》的规定，下列表述中正确的是（）。
05-21
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某证券公司业务人员在为期货公司介绍客户时，下列做法中，错误的是（）。
05-21
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甲是某期货公司的债权人，期货公司对甲的债务届期不能清偿，如果甲起诉期货公司并申请人民法院保金财产，人民法院保金的范围可以包括（）。
05-21
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根据保证金封闭运行管理要求，期货公司在保证金封闭圈和自有资金之间划转资金，只能通过（）之间进行。
05-21
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公司制期货交易所设立独立董事，独立董事由（）提名.
05-21
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期货公司股东、董事不得越过（）直接向首席风险官下达指令
05-21
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具有金融专业硕士研究生以上学历的人员，担任期货公司高级管理人员的，从事除期货以外的其他金融业务的年限可以放宽（）。
05-21
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拟在广南县申请设立的某期货交易所，其不能使用的名称是（）。
05-21
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某期货公司是期货交易所的非结算会员，小王是该期货公司的客户。某日结算后，期货公司向小王发出追加保证金通知。次日，小王既未追加保证金也未自行平仓，期货公司遂按规定实行了强行平仓。如果期货公司对小王强行平仓后资金仍不足以弥补其账户损失的，期货公司应当采取的措施是（）
05-21
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下列指令中，需要指明具体价格的是（）指令。
05-21
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目前我国上市交易的股指期货品种有（）。
05-21
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为规避标的资产空头头寸风险，可考虑买进看涨期权。（）
05-21
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沪深300股指期货的交割结算价为最后交易日标的指数最后两小时的算术平均价。（）
05-21
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可交割国债的隐含回购利率越高，用于期货交割对合约空头越有利。（）
05-21
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在中国银行间市场，A银行和B银行签署了一笔标准货币互换协议。协议开始，A银行按固定利率收取美元利息，协议结束再按期初汇率交换本金，下列说法正确的是（）
05-21
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影响股指期货套期保值的效果的因素有（）
05-21
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在国际市场上，欧元采用的汇率标价方法是（）。
05-21
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在不考虑交易成本和行权费等费用的情况下，期权到期时，如果标的资产价格高于损益平衡点，看涨期权多头损益为（）。
05-21
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4月2日，某外汇交易商预测瑞士法郎将进入牛市，于是在1瑞士法郎=1.0118美元的价位买入4手6月期瑞士法郎期货合约，4月10日，该投机者在1瑞士法郎=1.0223美元的价位卖出4手6月期瑞士法郎合约平仓(每份合约价值125000瑞士法郎，不计手续费)。则该投资者从瑞士法郎期货的多头投机交易中盈亏的情况为（）
05-21
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假定市场利率为5%，股票红利率为2%，8月1日，沪深300指数为3500点，9月份和12月份沪深300股指期货合约的理论价差为（）点。
05-21
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按照行权期限的不同，期权可以分为（）。
05-21
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假设某机构持有一篮子股票组合，市值为75万港元且预计一个月后可收到5000港元现金红利，该组合与香港恒生股指机构完全对应，此时恒生指数为15000点(恒生指数期货合约的系数为50港元)，市场利率为6%，则3个月后交割的恒生指数期货合约的理论价格为（）点
05-21
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（多选题）下列对我国“保险+期货”的模式描述正确的有（）。
05-21
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依据我国银行间市场相关规定，关于货币互换多头的说法正确的是（）。
05-21
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在中国银行间市场，A银行和B银行签署了一笔标准货币互换协议。协议开始，A银行按固定利率收取美元利息，协议结束再按期初汇率交换本金，下列说法正确的是（）。
05-21
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关于股指期货交叉套期保值的理解，正确的是（）。
05-21
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下列关于跨式期权策略的表述正确的是（）
05-21
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假设某机构持有一揽子股票组合，市值为100万港元，且预计3个月后可收到5000港元现金红利，该组合与香港恒生指数构成完全对应。此时恒生指数为20000点(恒生指数期货合约的乘数为50港元)，市场利率为3%则3个月后交割的恒生指数期货合约的理论价格为（）点。
05-21
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如果基差为正且数值越来越小，则这种市场变化称为（）。
05-21
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在正向市场进行牛市套利确保盈利的条件是（）(不计交易费用)。
05-21
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某交易商以无本金交割外汇远期(NDF)的方式购入6个月的美元兑人民币远期合约，价值100万美元，约定美元对人民币的远期汇率为6.2000。假设6个月后美元兑人民币的即期汇率变为6.2090，则交割时该交易商（）。
05-21
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当客户的可用资金为负值时，以下合理的处理措施是()
11-20
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一笔1M/2M的美元兑人民币掉期交易成交时，银行(报价方)报价如下:美元兑人民币即期汇率为6.2340/6.2343。(1M)近端掉期点为40.00/4500(bp)，(2M)远端掉期点为55.00/60.00(p)。作为发起方的某机构，如果交易方向是先买入、后卖出。则近端掉期全价为远端掉期全价为()
11-20
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某日，中金所T1606的合约价格为99.815这意味着（）。
11-20
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利用股指期货套期保值可以降低股票或股票组合的（）
11-20
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根据确定具体时点的实际交易价格的权利归属划分，若确定交易时间的权利属于买方，则称为()。
11-20
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如果某一笔期货合约的买方为开仓交易，卖方为平仓交易，两者成交后该期货合约的()。
11-20
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艾略特波浪理论认为，一个完整的波浪包括____个小浪，前____浪为主升（跌）浪，后____浪为调整浪。()
11-20
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2015年3月6日，中国外汇市场交易中心欧元兑人民币汇率中间价报价为100欧元/人民币=680.61，表示1元人民币可兑换()欧元。
11-20
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某交易者以6美元／股的价格买入一张某股票3月份到期、执行价格为100美元／股的看跌期权(合约单位为100股，不考虑交易费用)。从理论上说，该交易者从此策略中承受的最大可能损失是（ ）。
11-20
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沪深300股指期货的当日结算价是指期货合约的（）
11-20
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某可交割国债的票面利率为3,42%,对应于某期货合约的转换子为1.0167，某日,该国债现货报价为99.640元,距上次付息日的天数为6,期间的应计利息为0.6465元期货价格为97.525元，距交割的天数为166天，期间债券的应计利息为2.2019元。则该国债的隐含回购利案为（）
11-20
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7月1日，堪萨斯市交易所12月份小麦期货合约价格为710美分/蒲式耳，同日芝加哥交易所12月份小麦期货合约价格为720美分/蒲式耳。套利者决定卖出10手(1手为5000蒲式耳)堪萨斯市交易所12月份小麦合约，同时买入10手芝加哥交易所12月份小麦合约。7月20日，该交易者对上述合约全部对冲平仓，平仓价格分别为720美分/蒲式耳和725美分/蒲式耳。该交易者盈亏状况是()美元。(不计手续费等其他费用)
11-20
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在期货交易中，买卖双方都要缴纳期货合约价值()的保证金。
11-20
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其他条件不变，若中央银行实行宽松的货币政策，理论上商品价格水平()。
11-20
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粮储公司购入500吨小麦，价格为1300元/吨，为避免价格风险，该公司以1330元/吨价格在郑州小麦3个月后交割的期货合约上做卖出保值并成交。2个月后，该公司以1260元/吨的价格将该批小麦卖出，同时以1270元/吨的成交价格将持有的期货合约平仓。该公司该笔保值交易的结果(其他费用忽略)为()元。
11-20
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在其他条件不变时，某预计要购买玉米的交易者预计玉米将大幅减产，他最有可能()
11-20
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某投资者以3000点开仓卖出沪深300股指期货合约1手，在2900点买入平仓如果不考虑手续费等交易费用，该笔交易()元。
11-20
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以下关于期货交易所的描述，不正确的是（）
11-20
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中国金融期货交易所十年期国债期货最便宜可交割券的票面利率为4%，则其转换因子（）
11-20
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波浪理论认为，一个完整的价格下跌周期一般由（）个下跌浪和3个调整浪组成。
11-20
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证券公司受期货公司委托从事中间介绍业务时可()
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某年1月22日，A银行(买方)与B银行(卖方)签署一笔基于3个月SHIBOR的标准利率互换，固定利率为2.84%，名义本金为1000万元，协议签订时，市场上3个月SHIBOR为2.80%，每三个月互换一次利息，假如事后第一个参考日市场3个月SHIBOR为2.9%，则第一个利息交换日(4月22日（）
11-20
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下列关于发票价格的公式的叙述正确的是（）
11-20
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关于债券久期的描述，以下说法正确的有()
11-20
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以下关于相对强弱指标RSI说法正确的有
11-20
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就商品期货而言持仓费是指为持有标的商品而承担的（）等
11-20
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5月份，某进口商以49000元/吨的价格从国外进口一批铜，同时以49500元/吨的价格卖出9月份铜期货合约进行套期保值。至6月中旬，该进口商与某电缆厂协商以9月份铜期货价格为基准价，以低于期货价格300元/吨的价格交易铜。8月10日，电缆厂实施点价，以47000元/吨的期货价格作为基准价，进行实物交收。同时该进口商立刻按该期货价格将合约对冲平仓。此时现货市场铜价格为46800元/吨则该进口商的交易结果是（）。(不计手续费等用)
11-20
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外汇现货交易分为实盘交易和保证金交易，保证金交易又称为虚盘交易。（）
11-20
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在正向市场中，如果市场行情下降，远月合约的跌幅不会小于近月合约。()
11-20
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蝶式套利中，居中月份合约的数量可以低于或高于较近月份和较远月份合约数量之和。()
11-20
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2月份到期的执行价格为680美分／蒲式耳的玉米看涨期货期权(Ⅰ)，其标的玉米期货价格为660美分／蒲式耳，权利金为20美分／蒲式耳。4月份到期的执行价格为680美分／蒲式耳的玉米看涨期货期权(Ⅱ)，其标的玉米期货价格为680美分／蒲式耳，权利金为30美分／蒲式耳。比较Ⅰ、Ⅱ两期权的内涵价值，结果（）。
11-20
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某一揽子股票组合与香港恒生指数构成完全对应，其当前市场价值为75万港元，且预计一个月后可收到5000港元现金红利。此时，市场利率为6%，恒生指数为15000点，三个月后交割的恒指期货为15200点。交易者认为存在期现套利机会，在买进该股票组合的同时，卖出1张恒指期货合约。三个月后，市场价格回归理性。该交易者将恒指期货头寸平仓，同时将一揽子股票组合对冲，则该笔交易（）港元。（恒指期货合约的乘数为50港元，不考虑交易费用）
11-20
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甲、乙双方达成名义本金为2500万美元的1年期美元兑人民币互换协议，美元兑人民币的协议价格为6.4766。约定每3个月支付一次利息，甲方以固定利率8.29%支付人民币利息，乙方以3个月Libor＋30bps支付美元利息。若当前3个月期Libor为7.35%，则该互换交易首次付息日（）。（1bp＝0.01%）
11-20
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持仓费包括为拥有或保留商品、资产等支付的（）
11-20
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以下关于相对强弱指标(RSI)说法正确的有()
11-20
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在股指期货中，期货低估是指股指期货合约实际价格低于理论价格。
10-07
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点数图也称点形图、OX图，阴阳线图。（）
10-07
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甲是某期货公司的客户，某日结算时，甲持仓的期货品种，期货交易所规定的保证金比例5%，期货公司对甲收取的保证金比例是7%按照有关公司法解释的规定，下列情形构成透支交易的是（）。
09-18
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张某在某期货公司从事期货交易，由于投资品种价格大幅度下滑，张某向王某进行了借贷1000万元。如王某起诉张某，要求实现债权，下列关于申请人民法院采取保全、执行措施的说法中，正确的是（）。
09-18
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某期货公司客户收到期货公司追加保证金通知该客户保证尽快补齐，第二日该客户并未追加保证金，该账户保证金仍然低于交易所规定该客户要求期货公司保留持仓，并和期货公司签订书面保留持仓协议，则（）。
09-18
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甲是某期货公司的客户因对行情判断失误，甲的持仓损失不断扩大，某日开市前，甲的期货账户可用资金为负数。对此，期货公司和客户应当采取的正确措施是（）。
09-18
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某期货公司任命王某为本公司的首席风险官。王某在开展工作过程中，发现公司在保证金安全存管工作中存在一定问题，王某将相关问题口头反映给公司总经理张某。张某要求相关部对存在的问题进行了整改，解决了部分问题，但仍未完全达到要求。王某在张某的说服下，接受了整改结果。因公司的整改仍未达到要求，下列说法正确的是（）
09-18
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根据《期货公司期货投资咨询业务试行办法》下列属于期货公司投资咨询业务的是（）。
09-18
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期货公司应当妥善保存客户开户资料、委托记录、交易记录和内部管理、业务经营有关的各项资料，任何人不得隐匿、伪造、篡改或者毁损，除依法接受调查和检查外，应当为客户保密，不得非法提供给他人。客户资料保存期限自账户销户之日起不得少于（）年。
09-18
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下列人员中，属于期货公司高级管理人员的是（）
09-18
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构成操纵期货市场犯罪，情节特别严重的，处（）有期徒刑。
09-18
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客户王某收到期货公司追加保证金通知后，但未能按规定补足保证金，要求公司暂时为其保留持仓，由于王某资信状况一向良好，期货公司与王某签订了书面保仓协议。如果随后交易王某账户穿仓，以下说法中正确的是（）。
09-18
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根据《期货公司期货投期货公司设立境内分支机构，应当具备下列条件（）
09-18
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某期货公司在开展期货投资咨询业务过程中为降低经营成本，决定投资咨询业务由公司总部研发部门负责。为加大投资咨询业务开发力度，培养投资者咨询方面的专业人才，公司还鼓励交易、结算等其他部门工作人员在完成本职工作的前提下，以公司名义或者个人名义兼职从事投资咨询业务。根据《期货公司期货投资咨询业务试行办法》的规定，下列表述中正确的是（）。
09-18
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以下关于债券久期的描述，说法正确的是（）。
09-18
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下列策略中权利执行后转换为期货多头部位的有（）。
09-18
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下列关于VaR风险测量方法的描述正确的是（）
09-18
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在买入套期保值时，期货市场和现货市场盈亏相抵后存在净盈利的情形是（）。(不计交易手续费等费用)
09-18
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理论上，当市场利率上升时，将导致（）。
09-18
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当会员或客户投机持仓到达国内期货交易所对其规定的持仓限额的75%时，会员或客户应向交易所报告。（）
09-18
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中证500股指期货的最小变动价位是0.2点。（）
09-18
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拟在广南县申请设立的某期货交易所，其不能使用的名称是（）
09-18
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在下列中金所5年期国债期货可交割债券中说法正确的是0
09-18
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就商品期货而言，持仓费是为拥有或保留某种商品而支付的（）等费用总和。
09-18
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股指期货合约的理论价格由（）共同决定。
09-18
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在外汇市场，套汇实现盈利，一般需要具备的条件有0
09-18
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一笔1M/2M的美元兑人民币掉期交易成交时，银行(报价方)报价期汇率为62340/62343(1M)近端掉期点为40.00/45.00(bp)(2M)远端掉期点为55.00/60.00(bp)如果发起方为近端买入、远端卖出。则其近端掉期全价为（）。
09-18
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买卖双方在远期合约中约定的未来交付标的资产的价格，是（）。
09-18
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某期货交易所内的执行价格为450美分/蒲式耳的玉米看涨和看跌期权，当标的玉米期货价格为400美分/蒲式耳时，看跌期权的内涵价值为0。
09-18
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证券公司受期货公司委托从事中间介绍业务时，可（）。
09-18
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当会员或客户的某品种持仓合约的投机头寸达到交易所对其规定的投机头寸持仓限量（）以上(含本数)时，会员或客户应向交易所报告其资金情况、头寸情况等，客户须通过期货公司会员报告。
09-18
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某年1月22日，A银行(买方)与B银行(卖方)签署了一笔基于3个月SHIBOR的标准利率互换，固定利率为2.84%，名义本金为1000万元。协议签订时，市场上3个月SHIBOR为2.80%，每3个月互换一次利息。假如事后第一个参考日市场3个月SHIBOR为2.90%。则第一个利息交换日(4月22日)，（）。
09-18
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在外汇市场交易中，套汇实现盈利一般需要具备的条件有（）。
09-18
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以下关于单个股票的β系数的描述，正确的有（）。。
09-18
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沪深300股指期货合约在最后交易日的涨跌停板幅度为（）。
09-18
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国内某进口商自挪威进口一批机械，以挪威克朗(NOK)结算，进口商担心3个月后NOK/CNY升值造成支付的货款增多，因没有NOK/CNY期货合约可用下列（）进行外汇期货交叉套期保值。
09-18
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在不考虑交易费用的情况下，持有到期时，买进看跌期权（）。
09-18
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期货实物交割环节，提供交割服务和生成标准仓单必经的期货服务机构是（）。
09-18
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可交割国债的隐含回购利率（），在用于期货交割时对合约空头而言越有利。隐含回购利率（）的国债容易成为最便宜可交割国债。
09-18
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在中国银行间市场，A银行和B银行签署了笔标准货币互换协议。协议开始，A银行按固定利率收取美元利息，协议结束再按期初汇率交换本金，下列说法正确的是（）
09-18
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TF1609合约价格为99.525，某可交割券价格为100.640，转换因子为1.0167，则该国债的基差为（）。
09-18
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2月份到期的执行价格为380美分/蒲式耳的玉米期货看涨期权(A)，其标的玉米期货价格为380美分/蒲式耳,权利金为25美分/蒲式耳3月份到期的执行价格为360美分/蒲式耳的玉米期货看涨期权(B)，该月份玉米期货价格为380美分/蒲式耳，权利金为45美分/蒲式耳。比较A、B两期权的内涵价值（）。
09-18
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某上市公司年报显示，由于澳元对人民币汇率出现了大幅下跌，导致公司在澳子公司持有的澳元资产，出现了巨额汇兑损失。则这种外汇风险是（）。
09-18
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某投资者在芝加哥商业交易所以1378.5的点位开仓卖出S&P500指数期货3月份合约4手，当天在1375、2的点位平仓3手，在1382.4的点位平仓1手，则该投资者在S&P500指数期货的投资结果为（）美元。(合约乘数为250美元，不计手续费等费用)
09-18
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风险管理公司可以开展的试点业务有（）。
09-18
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关于中金所上市的沪深300指数期权，下列说法正确的是（）。
09-18
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某股票当前价格为88.75港元,其看跌期权A的执行价格为110.00港元。权利金为21.50港元另一股票当前价格为63.95港元,其看跌期权B的执行价格和权利金分别为67.50港元和4.85港元,比较A.B的内涵价值（）。
09-18
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假设某机构持有一篮子股票组合，市值为75万港元，且预计一个月后可收到5000港元现金红利，该组合与香港恒生股指机构完全对应，此时恒生指数为15000点(恒生指数期货合约的系数为50港元)，市场利率为6%，则3个月后交割的恒生指数期货合约的理论价格为（）点
09-18
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在远期外汇综合协议(SAFE)中，远期外汇综合协议开始的日期，即协议中规定的第一次货币互换开始日，是（）
09-18
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甲是某期货公司客户。某日结算时，甲的保证金高于期货交易所规定的保证金比例、低于期货公司收取的保证金比例，期货公司向甲发出追加保证金的通知。次日，甲未追加保证金，期货公司未执行强行平仓。下列说法正确的有（）
09-18
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某期货交易所依据有关规定对期货市场出现的异常情况采取紧急措施，但造成了投资者老张的损失，老张认为期货交易所的行为是违终行为，打算向法院提起诉讼索要赔偿。以下说法正确的是（）。
09-18
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根据《最高人民法院、最高人民检察院关于办理内幕交易、泄露内幕信息刑事案件具体应用法律若千问题的解释》，具有下列行为的人员应当认定为非法获取证券、期货交易内幕信息的人员（）。
09-18
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客户孙某在账户上没有可用保证金时(按照期货交易所规定标准计算)，与期货公司经理赵某商量，要求期货公司允许其买进100手大豆合约，并保证在当日收盘前平仓。赵某考虑到孙某是期货公司老客户，可适当照顾，同意了孙某的要求。孙某买入后，价格走势非常不利，至收盘前被迫平仓，共损失6万元。事后孙某将期货公司诉至法院，认为期货公司允许其透支交易，应当赔偿其全部经济损失。以下说法正确的是（）。
09-18
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客户王某收到期货公司追加保证金通知后，表示将会尽快补足保证金第二天，王某未能按规定补足保证金，其保证金仍然低于交易所规定的保证金水平，王某要求公司暂时为其保留持仓，期货公司与其签订了书面保仓协议，如果随后交易中，王某账户穿仓，下列说法中正确的是（）
09-18
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某期货公司的股东A集团(非控股股东)，与某商业银行签订贷款合同，并以其所持有的该期货公司的股权质押。下列关于A集团质押期货公司股权的表述，正确的是（）。
09-18
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根据《期货经营机构投资者适当性管理实施指引(试行)》,经营机构评估、划分所销售产品或者所提供服务的风险等级时，涉及投资组合的产品或服务的，下列表述中正确的是（）。
05-23
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根据《期货公司首席风险官管理规定(试行)》，期货公司首席风险官履行职责应当（）。
05-23
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期货公司设立分支机构，应当具备下列条件（）。
05-23
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根据《期货公司风险监管指标管理办法》，会计师事务所及其注册会计师应当勤勉尽责，对（）的合法性和真实性负责
05-23
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中国期货业协会办理会员，期货从业人员涉嫌违规案件的线索来源包括（）
05-23
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下列关于客户投诉方面的表述，期货公司正确的做法有（）
05-23
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张某曾在美国留学，并在华尔街从事投资银行工作十余年，目前在国内开设一家互联网公司。某期货公司拟将其开发为金融期货客户，下列做法正确的是（）
05-23
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2020年11月20日，某期货公司挪用客户保证金3亿元，截至2021年3月，该期货公司还未将保证金偿还。如果该期货公司首席风险官发现公司有上述问题，下列表述正确的是（）。
05-23
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某期货公司营业部负责人陈某，为完成公司下达给该营业部的交易佣金任务，盗用客户王某的账户和密码，频繁买卖期货合约，致使王某账户亏损100万元，下列关于盗用王某的账户和密码进行交易的法律责任的表述中，正确的是（）。
05-23
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投资者在期货投资活动中因期货市场波动或者投资品种价值本身发生变化所导致的损失，由投资者自行负担。（）
05-23
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机构的管理人员应当对下属从业人员的工作进行指导、监督和支持，使其保持并不断提高专业胜任能力。（）
05-23
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客户王某认为期货公司未将自己的交易指令入市交易。故向法院提起诉讼，要求期货公司赔偿自己的交易损失，法院在审理过程中，将期货交易所的交易记录、期货公司通知的交易结算结果与王某交易指令记录进行核对。期货公司要证明已经入市交易，以下因素中必须一致的是（）。
05-23
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某期货公司任命王某为本公司的首席风险官。下列关于王某开展工作的做法中，正确的有（）。
05-23
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证券公司受期货公司委托从事介绍业务，应当提供（）服务。
05-23
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吴某为某期货公司客户，因工作原因无法亲自进行交易，在该公司营业部经理推荐下，将交易全权委托给营业部员工丁某，不久，吴某发现其账户亏损10万元，遂向法院提起了诉讼，按照双方期货经纪合同约定，发生纠纷由合同履行地人民法院管辖，吴某应向（）提起诉讼。
05-23
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根据《期货从业人员执业行为准则》，期货从业人员应当加强业务知识更新，接受后续职业培训，保持并不断提高专业胜任能力。
05-23
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期货市场监控中心的职责包括期货保证金安全监控，保证金监控的成效主要体现在（）。
05-23
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风险管理公司开展合作套保业务不得存在（）行为。
05-23
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某单位伪造、变造、转让期货经纪公司的经营许可证，应受以下（）处罚。
05-23
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客户王某受到期货公司追加保证金通知后，表示将提交有价证券作为保证金，可以作为期货保证金的有价证券是（）。
05-23
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小王在某期货公司开户进行期货交易在交易一段时间后，小王发现该机构没有从事期货经纪业务的主体资格，遂向法院主张其与公司签订的期货经济合同无效，要求返还其投资的资金。法院经调查确认后，该机构已按小王的指令入市交易，下列说法正确的是（）
05-23
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境外业务中发生（）情形，期货公司应当在知情后5个工作日内或者按照规定向其住所地的中国证监会派出机构报告。
05-23
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内部控制的一般标准，是指应用于期货公司内控评价各个方面的标准。下列属于内部控制一般标准的是（）
05-23
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我国期货法规和自律规则构建了由中国证监会、证监会派出机构、中国期货业协会、期货交易所、期货市场监控中心共同组成的“五位一一体”的监管信息共享机制。（）
05-23
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（多选题）信义义务的特点主要包括（）。
05-23
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某期货公司的控股股东A集团公司与某商业银行签订贷款合同，并以其所持有的该期货公司的股权质押。下列关于A集团公司质押期货公司股权的表述中，正确的有（）。
05-23
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确认期货公司是否将客户下达的交易指令入市交易，应当考虑期货交易所的交易记录、期货公司通知的交易结算结果与客户交易指令记录中的以下（）因素。
05-23
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根据《期货公司风险监管指标管理办法》的规定，处于风险预警期的期货公司符合以下条件时，风险预警期结束（）。
05-23
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期货从业人员违反《期货从业人员管理办法》以及中国期货业协会自律规则的，协会应当给予（）
05-23
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期货公司的从业人员在本公司经营范围内从事期货交易行为产生的民事责任，由（）承担。
05-23
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期货从业人员在执业过程中应当对（）高度负责、诚实守信、恪尽职守。
05-23
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某单位利用内幕信息进行期货交易，应当对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处（）罚款。
05-23
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某期货公司工作人员王某，利用在工作中了解到的客户交易信息，在另外一家期货公司开户从事期货交易，还把信息透露给亲朋好友。王某违反的期货从业人员执业行为准则是（）。
05-23
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某期货交易所依据有关规定对期货市场出现的异常情况采取紧急措施，造成了投资者张某的损失，张某打算向期货交易所索要赔偿，以下说法正确的是（）。
05-23
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期货公司终止境内分支机构的，应当先行妥善处理该分支机构的（），结清分支机构业务并终止经营活动。
05-23
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（）是指可以向他人提供买卖期货、期权合约指导或建议，或以客户名义进行操作的自然人或法人。
05-23
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若要结束风险预警，期货公司风险监管指标优于预警标准并连续保持（）个月。
05-23
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构成操纵期货市场犯罪，情节特别严重的处（）有期徒刑。
05-23
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当事人对纪律惩戒决定不服的，可在接到纪律惩戒决定书之日起（）个工作日内向申诉委员会提出书面申诉申请。
05-23
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王某曾在甲期货公司从事过期货交易。后来，经人介绍，王某又到乙期货公司开户,经办人员向王某出示期货交易风险说明书,但未由其签字确认。三个月后，王某在乙期货公司从事期货交易累计亏损20万元。下列关于王某亏损责任的表述中，正确的是（）。
05-23
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甲是某期货公司客户，做小麦期货交易，持有多头合约。甲向期货公司申请交割，但期货公司因疏忽未代甲履行申请交割义务，如果因未能按计划交割，造成甲一定损失，则甲可以（）。
05-23
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小王在某机构开户进行期货交易，在交易一段时间后，小王发现该机构没有从事期货经纪业务的主体资格，遂向法院主张其与公司签订的期货经济合同无效，要求返还其投资的资金。法院经调查确认后，该机构已按小王的指令入市交易，下列说法正确的是()
11-12
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张华担任某期货公司业务主管，对自己与客户及领导之间的关系有如下认识，其中正确的是（）
11-12
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甲是某期货公司客户，持有小麦期货多头合约。甲向期货公司申请交割，但期货公司因疏忽未代甲提交交割申请，如果因未能按计划交割，造成甲一定损失，则甲可以（）。
11-12
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关于期货公司客户保证金管理的表述，正确的是（）
11-12
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张某曾在美国留学，并在华尔街从事投资银行工作十余年，目前在国内开设一家互联网公司，某期货公司拟将其开发为金融期货客户,下列做法正确的是()
11-12
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某期货公司工作人员王某，利用在工作中了解到的客户交易信息，在另一家期货公司开户从事期货交易，还把信息透露给亲朋好友，王某违反的期货从业人员执行行为规则（）。
11-12
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某期货公司注册资本金为1亿元，甲公司出资560万元，为其第五大股东，甲公司因欠乙公司货款，约定将其持有的期货公司股权抵交欠款，期货公司其他股东未持意义，双方未经监管机构批准，到工商部门办理了股权变更登记手续，下列表述中，正确的是（）
11-12
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某日，A期货公司董事长挪用公司客户保证金5000万元，如果该期货公司首席风险官发现上述问题，下列表述正确的是（ ）。
11-12
