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某期货公司任命李平为首席风险官,下列情形中违法了中国证监会监管规定的是()

来源:233网校 2022-11-12 21:26:18 字号

某期货公司任命李平为首席风险官,下列情形中违法了中国证监会监管规定的是()

A.李平在期货公司兼任合规部门负责人

B.李平在期货公司兼任财务部门负责人

C.董事会决议要求李平对总经理负责

D.期货公司董事会讨论时,独立董事于某投了反对票,其他人都同意,依据章程规定,通过对李平的任命决议

参考答案:BCD
参考解析:《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第2条第二款规定,首席风险官向期货公司董事会负责;第13条第二项规定,首席风险官不得有下列行为:在期货公司兼任除合规部门负责人以外的其他职务,或者从事可能影响其独立履行职责的活动;第6条第一款规定,期货公司应当根据公司章程的规定依法提名并聘任首席风险官。期货公司设有独立董事的,还应当经全体独立董事同意。

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