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原创期货从业期货法律法规教材精讲班讲义:2019年备考指导

2020-01-17 16:31:27

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期货从业资格考试复习抓不住重点?跟着老师学习,提升效果好!233网校提供期货从业资格考试《期货法律法规》教材精讲班课程讲义:前言——备考指导。购课后可观看孙婧老师完整版精讲班课程>>

【主讲老师介绍】

孙婧老师,233网校2020年证券从业考试《保荐代表人》、期货从业《法律法规》独家网课签约老师 ,12年金融从业培训经验,拥有证券、期货、基金、证券分析师从业资格,外汇分析师,大学生金融交易大赛评委。曾就职于证券、期货公司,熟悉各类金融产品及金融行业要求。教学过程中注重理论知识与实际工作应用的契合。

前 言——备考指引

前言<备考指引>

考试介绍

期货从业人员资格考试,是期货从业准入性质的入门考试,也是全国性的职业资格考试。

考试受中国证监会监督指导,由中国期货业协会主办,考务工作由ATA公司具体承办。

报名条件

(一) 期货从业资格

1.年满 18 周岁;

2.具有完全民事行为能力;

3.具有高中以上文化程度;

4.中国证监会规定的其他条件。

(二)期货投资分析

01年满18周岁;

02具有完全民事行为能力;

03已取得期货从业人员资格考试合格证;

04具有大学本科及以上学历或者本科在读;

05中国证监会规定的其他条件。

时间方式报名时间<2019>:

(一)期货从业资格

考试

报名时间

考试时间

预约考试

2018年11月28日-12月25日

2019年1月12日

第一次

2019年1月23日-2月26日

2019年3月23日

第二次

2019年3月27日-4月27日

2019年5月18日

第三次

2019年5月22日-6月25日

2019年7月13日

第四次

2019年7月17日-8月20日

2019年9月7日

第五次

2019年9月18日-10月22日

2019年11月16日

(二)期货投资分析

考试

报名时间

考试时间

第一次

2019年3月27日-4月27日

2019年5月18日

第二次

2019年9月18日-10月22日

2019年11月16日

考试地点:

7个预约考试城市包括:北京、上海、广州、杭州、深圳、南京、成都。

44个统一考试城市包括:北京、天津、石家庄、太原、呼和浩特、沈阳、长春、哈尔滨、上海、南京、杭州、合肥、福州、南昌、济南、郑州、武汉、长沙、广州、南宁、海口、重庆、成都、贵阳、昆明、西安、兰州、银川、西宁、乌鲁木齐、拉萨(5、7、11月)、大连、青岛、宁波、厦门、深圳、无锡、温州、赣州、金华、烟台、徐州、汕头、保定。

报名方式:报名采取网上报名方式。

在规定的报名时间内登录中国期货业协会网站“资格考试/考试报名”栏目,按照要求报名。

报名费用:65元/科

考试科目、题型题量

考试科目:

(一)期货从业资格

科目一:《期货基础知识》

科目二:《期货法律法规》

(二)《期货投资分析》

考试时间:100分钟

考试方式:闭卷、机考

合格标准:通过《期货基础知识》和《期货法律法规》(每科60分/满分100分)

考试题型、题量:

一、单项选择题

(60题、每题0.5分、共30分)

二、多项选择题

(40题、每题1 分、共40分)

三、判断题

(20题,每题0.5分、共10分)

四、综合题

(20题,每题1 分、共20分)

考试题型、题量:
一、单项选择题(60题、每题0.5分、共30分)
二、多项选择题(40题、每题1 分、共40分)
三、判断题(20题,每题0.5分、共10分)
四、综合题20题,每题1 分、共20分)

示例:
期货公司申请金融期货交易结算业务资格,注册资本应不低于人民币(  )。
A.2000万元
B.3000万元
C.5000万元
D.1亿元
233网校答案:C

考试题型、题量:
一、单项选择题(60题、每题0.5分、共30分)
二、多项选择题(40题、每题1 分、共40分)
三、判断题(20题,每题0.5分、共10分)
四、综合题(20题,每题&#xa0; 1 分、共20分)

示例:
经中国证监会批准,期货交易所可以实行(  )。
A.全员结算制度
B.会员分级结算制度
C.风险防范
D.当日负债
233网校答案: AB

考试题型、题量:
一、单项选择题(60题、每题0.5分、共30分)
二、多项选择题(40题、每题1 分、共40分)
三、判断题(20题,每题0.5分、共10分)
四、综合题
(20题,每题 1 分、共20分)
期货从业人员不得以个人或者他人名义参与期货交易。
示例:

233网校答案: A
考试题型、题量:
一、单项选择题(60题、每题0.5分、共30分)
二、多项选择题(40题、每题&#xa0; 1 分、共40分)
三、判断题(20题,每题0.5分、共10分)
四、综合题(20题,每题&#xa0; 1 分、共20分)
示例:

1、某日,客户甲需从期货公司出金100万元,期货公司和客户应通过(  )账户进行转账。
A.期货公司备案的期货保证金账户
B.期货公司自有资金账户
C.客户登记的期货结算账户
D.期货交易所专用结算账户
233网校答案: AC
2、根据以下案例,回答5~8小题:
某期货公司任命王某为本公司的首席风险官,王某在开展工作过程中,发现公司在保证金安全保管工作中存在重大问题,王某将相关问题口头反馈给公司总经理张某。张某要求相关部门对存在的问题进行整改,解决了部分问题,但仍未达到要求,王某在张某的说服下,接受了整改结果。

成绩合格、有效期限

《期货基础知识》和《期货法律法规》均满60分,成绩合格。

成绩合格、有效期限

1、《期货基础知识》和《期货法律法规》

单科有效期:当年及以后两个年度内有效

考试成绩合格证:长期有效

考试合格证打印:登录中国期货业协会网站“资格考试-成绩查询”

栏目中查询并打印。

2、 《期货投资分析》

期货投资分析考试合格证:长期有效(符合协会规定的相关条件的,可以申请期货投资咨询资格)

官方教材、考试大纲考试教材

中国期货业协会编写《期货法律法规汇编》(第十版)

官方教材、考试大纲

考试大纲<2019>

1.期货交易管理条例

2.期货投资者保障基金管理暂行办法

3.期货交易所管理办法

4.期货公司监督管理办法

5.期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法

6.期货从业人员管理办法

7.期货公司首席风险官管理规定(试行)

8.关于发布《期货公司金融期货结算业务试行办法》的通知

9.期货公司风险监管指标管理办法

10.关于发布《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的通知

11.期货从业人员执业行为准则(修订)

12.证券期货投资者适当性管理办法

期货经营机构投资者适当性管理实施指引(试行)

14.中华人民共和国刑法修正案

15.中华人民共和国刑法修正案(六)摘选

16.最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定

17.最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定(二)

18.期货市场客户开户管理规定

19.期货公司期货投资咨询业务试行办法

20.证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法

21.证券期货经营机构私募资产管理计划运作管理规定

考试特点、备考策略

《期货法律法规》考试特点:

内容:中等难度

数量:较多

特点:杂、细、枯燥

考题:灵活、概念、数字、实例

备考策略:

01跟随课程进度

02章节练习+2~3套模拟练习题或真题

03重点记忆总结及薄弱部分

04 5~10套真题或模拟练习题

【注】精讲班课件中:

黄标字均为历年真题出题点;

蓝标字为可能出题点和辅助记忆点。

【期货监管体系】

——本内容来自233网校期货从业孙婧老师《期货法律法规》课程讲义,版权归233网校,禁止转载,违者必究!

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