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1.期货交易所应当及时向中国证监会报告的重大事项有( ) 。
A.期货交易所涉及占其净资产10%以上或者对其经营风险有较大影响的诉讼
B.期贷交易所工作人员发表学术研究交章
C.期贷交易所的重大财务支出，投资事项以及可能带来较大财务或者经营风险的重大财务决策
D.发现期贷交易所工作人员存在或者可能存在严重违反国家法规、行政法规、规章、政策的行为
【233网校独家解析，禁止转载】规定发生下列重大事项，期货交易所应当及时向中国证监会报告:(1)发现期货交易所工作人员存在或者可能存在严重违反国家有关法律、行政法规、规章、政策的行为;(2)期货交易所涉及占其净资产10%以上或者对其经营风险有较大影响的诉讼;(3)期货交易所的重大财务支出、投资事项以及可能带来较大财务或者经营风险的重大财务决策;(4)中国证监会规定的其他事项。
考察考点：第五章第一节 重大事项报告
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2.允许直接入场交易的的境外交易者应当具备的条件包括()。
A.境外交易者所在国(地区)具有完善的法律和监管制度
B.境外交易者财务稳健、资信良好，具备充足的流动资本
C.境外交易者所在国(地区)期货监管机构已与中国证监会签署监管合作谅解备忘录
D.境外交易者具有健全的治理结构和完善的内部控制制度，经营行为规范
【233网校独家解析，禁止转载】境外交易者委托境外经纪机构参与境内特定品种交易。经期货交易所批准，符合条件的境外经纪机构可以接受境外交易者委托，直接在期货交易所以自己的名义为境外交易者进行境内特定品种期货交易。直接入场交易的境外经纪机构应当符合以下条件:(1)所在国(地区)具有完善的法律和监管制度;(2)财务稳健，资信良好，具备充足的流动资本;(3)具有健全的治理结构和完善的内部控制制度，经营行为规范;(4)所在国(地区)期货监管机构已与中国证监会签署监管合作谅解备忘录;(5)期货交易所规定的其他条件。
考察考点：第五章第五节 特定品种对外开放
3.中国证监会派出机构对期货交易所会员进行风险处置并采取监管措施的，经中国证监会批准，期货交易所应当在()等方面予以配合。
A.强行平仓
B.限制会员资金划转
C.移仓
D.限制会员开仓
【233网校独家解析，禁止转载】中国证监会派出机构对期货交易所会员进行风险处置，采取监管措施的，经中国证监会批准，期货交易所应当在限制会员资金划转、限制会员开仓、移仓和强行平仓等方面予以配合。
考察考点：第五章第一节紧急监管措施
4.期货公司分类监管评审委员会由中国证监会、期货交易所和中国期货业协会的代表组成。
A.正确
B.错误
解析:中国证监会设立期货公司分类监管评审委员会(以下简称评审委员会)，负责评审等事宜。评审委员会由中国证监会、各期货交易所、中国期货市场监控中心、中国期货业协会相关人员组成。
考察考点：第五章第三节 期货公司分类评价制度
5.根据《证券期货投资者适当性管理办法》，普通投资者与经营机构发生纠纷的，普通投资者应当提供相关资料，证明其已向经营机构履行相关义务。
A.正确
B.错误
【233网校独家解析，禁止转载】经营机构与普通投资者发生纠纷的，经营机构应当提供相关资料，证明其已向投资者履行相应义务。
考察考点：第五章第四节投资者适当性制度
6.期货交易所上市，修改或者终止合约，应当事前向中国证监会报告。
A.正确
B.错误
【233网校独家解析，禁止转载】期货交易所上市修改或者终止合约，应当事前向中国证监会报告。
考察考点：第五章第一节 重大事项审批
7.我国期货法规和自律规则构建了由中国证监会、证监会派出机构、中国期货业协会、期货交易所、期货市场监控中心共同组成的“五位一体”的监管信息共享机制。
A.正确
B.错误
【233网校独家解析，禁止转载】以适应事中事后监管为目的，构建起中国证监会、地方证监局、期货交易所、监控中心、中国期货业协会“五位一体”监管信息共享机制。
考察考点：第五章第二节 期货市场运行监测监控
8.期资投资者保障基金的使用，下列说法错误的是( ) 。
A. 投资者因参与非法期货交易而遭受的保证金损失，仅对保证金损失在10万元以下的部分全额补偿
B. 现有保障基金不足补偿的， 由后续缴纳的保障基金补偿
C. 使用保障基金前，中国证监会和保障基金管理机构应当监督期货公司核实投资者保证金权益及损失。积极清理资产并变现处置，先以自由资金和变现资产弥补保证金缺口
D. 对机构投资者以个人名义参与期货交易的，按照机构投资者补偿规则进行补偿
【233网校独家解析，禁止转载】对投资者因参与非法期货交易而遭受的保证金损失，保障基金不予补偿。
考察考点：第五章第四节 保障基金的使用
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