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2020年7月25日期货法律法规试题答案:判断1-5题

来源:法律法规真题 2020年8月1日 字号

2020年7月25日期货从业资格考试考试采取闭卷、计算机考试方式。所有试题均为客观选择题。 每科考试多场次组织,每场考试题目不一。233网校为您更新期货法律法规判断题及答案5题,你考到这些题目了吗?

1、期货投资咨询机构的期货从业人员可以代理客户从事期货交易。【完整】

A.正确

B.错误

参考答案:B
参考解析:

期货投资咨询机构的期货从业人员不得有下列行为:

(一) 利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导客户的信息;

(二)代理客户从事期货交易;

(三)中国证监会禁止的其他行为。

2、全面结算会员期货公司可以委托为其客户以及非结算会员办理金融期货结算业务。【完整】

A.正确

B.错误

参考答案:B
参考解析:全面结算会员期货公司可以【受托】为其客户以及非结算会员办理金融期货结算业务。

3、公司、企业或者其他单位的工作人员利用职务上的便利,索取他人财物或者非法接受他人财物,为他人谋取利益;数额较大的,处三年以下有期徒刑;数额巨大的,处三年以上有期徒刑,可以并处没收财产。【完整】

A.正确

B.错误

参考答案:B
参考解析:【非国家工作人员受贿罪】公 司 、企业或者其他单位的工作人员利用职务上的便利,索取他人财物或者非法收受他人财物 ,为他人谋取利益,数额较大的,处五年以下有期徒刑或者拘役;数额巨大的,处五年以上有期徒刑,可以并处没收财产。

4、期货公司结算部门负责人离职,公司考虑到首席风险官李某以前具有结算部门的管理经验,可以任命李某为结算部门负责人。【完整】

A.正确

B.错误

参考答案:B
参考解析:

首席风险官不得有下列行为:

(一)擅离职守,无故不履行职责或者授权他人代为履行职责;

(二) 【在期货公司兼任除合规部门负责人以外的其他职务,或者从事

可能影响其独立履行职责的活动;】

(三) 对期货公司经营管理中存在的违法违规行为或者重大风险隐患

知情不报、拖延报告或者作虚假报告;

(四) 利用职务之便牟取私利;

(五) 滥用职权,干预期货公司正常经营;

(六) 向与履职无关的第三方泄露期货公司秘密或者客户信息,损害

期货公司或者客户的合法权益;

(七) 其他损害客户和期货公司合法权益的行为。

5、期货公司应当有效执行期货投资咨询业务管理制度中的客户回访与投诉规定,明确客户回访与投诉的内容、要求、程序,及时、妥善处理客户投诉事宜。【完整】

A.正确

B.错误

参考答案:A
参考解析:期 货 公 司 应 当 有 效 执 行 期 货 投 资 咨 询 业 务 管 理 制 度 中的客户回访与投诉规定,明 确 客 户 回 访 与 投 诉 的 内 容 、要 求 、程 序 ,及时 、妥善处理客户投诉事项。

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