期货从业资格

2019年9月期货法律法规考试真题及答案(更新部分)

来源:233网校 2019年9月7日 字号

2019年9月期货法律法规考试真题及答案陆续发布中,9月7日考试当天,233网校小编将及时整理期货从业资格考试真题及答案解析,大家可以收藏此新闻!查看更多真题考点>>

2019年9月期货法律法规考试真题及答案(网友版)

一、单选题

1、期货从业人员涉嫌违法违规需要给予行政处罚的,中国期货业协会应当( )。

A.及时移送中国证监会处理

B.作出行政处罚

C.给予最严厉的纪律处分,以代替行政处罚

D.及时向期货交易所发出行政处罚建议书

参考答案:A
参考解析:《期货从业人员管理办法》第二十四条规定,期货从业人员违反本办法以及协会自律规则的,协会应当进行调查、给予纪律惩戒。期货从业人员涉嫌违法违规需要中国证监会给予行政处罚的,协会应当及时移送中国证监会处理。

2、根据《期货市场客户开户管理规定》,中国期货保证金监控中心应当对期货公司报送保证金监控系统与统一开户系统的()进行一致性复核。

A.客户有效身份证明文件号码

B.客户统一开户编码

C.客户姓名或者名称

D.客户联系方式

参考答案:C
参考解析:《期货市场客户开户管理规定》第三十条规定,中国期货保证金监控中心有限责任公司应当对期货公司报送保证金监控系统与统一开户系统的客户姓名或者名称、内部资金账户、期货结算账户和交易编码进行一致性复核。

3、期货交易所向会员收取的保证金,属于(  )所有。

A.会员

B.期货交易所

C.国务院

D.期货公司

参考答案:A
参考解析:根据《期货交易管理条例》第二十九条规定,期货交易所向会员收取的保证金,属于会员所有。

4、期货业协会的章程由会员大会制定,并报()备案。

A.国务院国有资产监督管理机构

B.国务院期货监督管理机构

C.国家工商行政管理总局

D.商务部

参考答案:B
参考解析:《期货交易管理条例》第四十四条规定,期货业协会的权力机构为全体会员组成的会员大会。期货业协会的章程由会员大会制定,并报国务院期货监督管理机构备案。

5、会员制期货交易所总经理每届任期5年,没有届数限制,可连选连任。()

A.2

B.3

C.4

D.5

参考答案:B
参考解析:《期货交易所管理办法》第三十三条规定,期货交易所设总经理1人,副总经理若干人。总经理、副总经理由中国证监会任免。总经理每届任期3年,连任不得超过2届。

6、期货公司董事、监事和高级管理人员在任职期间擅离职守,造成严重后果的,中国证监会及其派出机构可以将其认定为()。

A.不适当人选

B.不合规人选

C.不能接受人选

D.不敬业人选

参考答案:A
参考解析:《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第五十四条规定,期货公司董事、监事和高级管理人员在任职期间擅离职守,造成严重后果的,中国证监会及其派出机构可以将其认定为不适当人选。

7、期货公司及其分支机构接受未办理开户手续的单位或者个人委托进行期货交易,或者将客户的资金账号、交易编码借给其他单位或者个人使用的,给予警告,单处或者并处()万元以下罚款。

A.3

B.5

C.10

D.20

参考答案:A
参考解析:《期货公司监督管理办法》第九十二条规定,期货公司及其分支机构接受未办理开户手续的单位或者个人委托进行期货交易,或者将客户的资金账号、交易编码借给其他单位或者个人使用的,给予警告,单处或者并处3万元以下罚款。

8、期货公司应当根据()提名并聘任首席风险官。

A.董事会的建议

B.总经理的建议

C.监事会的建议

D.公司章程的规定

参考答案:B
参考解析:

《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第六条规定,期货公司应当根据公司章程的规定依法提名并聘任首席风险官。期货公司设有独立董事的,还应当经全体独立董事同意。

9、会员制期货交易所会员大会由()主持。

A.董事长

B.理事长

C.监事长

D.总经理

参考答案:B
参考解析:《期货交易所管理办法》第二十二条规定,会员制期货交易所会员大会由理事长主持。

10、期货从业人员受到期货公司处分,期货公司应当在作出处分决定之日起()个工作日内向中国期货业协会报告。

A.5

B.10

C.20

D.30

参考答案:B
参考解析:《期货从业人员管理办法》第二十七条规定,期货从业人员受到机构处分,或者从事的期货业务行为涉嫌违法违规被调查处理的,机构应当作出处分决定、知悉或者应当知悉该期货从业人员违法违规被调查处理事项之日起10个工作日内向协会报告。

11、期货公司董事、监事和高级管理人员1年内累计()次被中国证监会及其派出机构进行监管谈话的,中国证监会及其派出机构可以将其认定为不适当人选。

A.3

B.4

C.5

D.6

参考答案:A
参考解析:《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第五十四条规定,期货公司董事、监事和高级管理人员1年内累计3次被中国证监会及其派出机构进行监管谈话的,中国证监会及其派出机构可以将其认定为不适当人选。

12、期货交易所因合并、分立或者解散而终止的,由()予以公告。

A.人民法院

B.期货业协会

C.中国证监会

D.清算组

参考答案:C
参考解析:《期货交易所管理办法》第十八条规定,期货交易所因合并、分立或者解散而终止的,由中国证监会予以公告。

13、因违法行为或者违纪行为被解除职务的期货交易所、证券交易所、证券登记结算机构的负责人,或者期货公司、证券公司的董事、监事、高级管理人员,自被解除职务之日起未逾()年的,不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格。

A.3

B.5

C.7

D.10

参考答案:B
参考解析:

《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第十九条规定,因违法行为或者违纪行为被解除职务的期货交易所、证券交易所、证券登记结算机构的负责人,或者期货公司、证券公司的董事、监事、高级管理人员,自被解除职务之日起未逾5年的,不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格。

14、下列关于期货公司与期货保证金安全存管监控机构关系的表述,错误的是()。

A.期货保证金安全存管监控机构对期货公司经营活动实行定期监督检查

B.期货公司开立期货保证金账户的,应向期货保证金安全存管监控机构备案

C.期货公司变更期货保证金账户的,应向期货保证金安全存管监控机构备案

D.期货公司应当按照规定及时向期货保证金安全存管监控机构报送信息

参考答案:A
参考解析:《期货公司监督管理办法》第七十条和第七十三条规定,期货公司应当在期货保证金存管银行开立期货保证金账户。期货公司开立、变更或者撤销期货保证金账户的,应于当日向期货保证金安全存管监控机构备案,并通过规定方式向客户披露账户开立、变更或者撤销情况;期货公司应当按照规定及时向期货保证金安全存管监控机构报送信息。

15、期货交易所违反规定接纳会员的,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予纪律处分,处()的罚款。

A.1万元以上5万元以下

B.1万元以上10万元以下

C.5万元以上10万元以下

D.5万元以上20万元以下

参考答案:B
参考解析:《期货交易管理条例》第六十四条规定,期货交易所违反规定接纳会员的,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予纪律处分,处1万元以上10万元以下的罚款。
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