期货从业资格

期货从业资格考试法律法规真题精选四

来源:233网校 2019年7月31日 字号

众所周知,期货从业资格考试是在真题库里面抽题的,之前的真题都有可能是本次考试的“原题”,因此大家在备考时,可以着重练习考试真题。以下为期货从业资格考试法律法规真题精选,大家抓紧时间刷题吧!

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【单选题】不具有主体资格的经营机构因从事期货经纪业务而导致期货经纪合同无效,该机构按客户的交易指令入市交易的,收取的佣金应当返还给客户,交易结果由( )承担。

A. 经营机构

B. 客户

C. 期货交易所

D. 客户和经营机构共同

参考答案:B
参考解析:《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第十五条规定,不具有主体资格的经营机构因从事期货经纪业务而导致期货经纪合同无效,该机构按客户的交易指令入市交易的,收取的佣金应当返还给客户,交易结果由客户承担。

【单选题】期货公司会员工作人员对违反投资者适当性制度的行为负有责任的,中国金融期货交易所可以采取的处罚措施不包括( )。

A. 书面警示

B. 公开谴责

C. 暂停从事本交易所期货业务

D. 取消从事本交易所期货业务资格

参考答案:A
参考解析:《金融期货投资者适当性制度实施办法》第二十二条规定,期货公司会员工作人员对违规行为负有责任的,交易所可以采取通报批评、公开谴责、暂停从事交易所期货业务和取消从事交易所期货业务资格等处理措施;情节严重的,交易所可以向中国证监会、中国期货业协会提出撤销任职资格、取消从业资格等行政处罚或者纪律处分建议。

【单选题】期货公司的股东有虚假出资或者抽逃出资行为的,国务院期货监督管理机构应当( )。

A. 责令其限期改正,并处以罚款

B. 通知出境管理机关依法阻止其出境

C. 责令其限期改正,并可责令其转让所持期货公司的股权

D. 限制转让财产或者在财产上设定其他权利

参考答案:C
参考解析:《期货交易管理条例》第五十七条规定,期货公司的股东有虚假出资或者抽逃出资行为的,国务院期货监督管理机构应当责令其限期改正,并可责令其转让所持期货公司的股权。

【单选题】下列关于期货公司提供研究分析服务的表述,错误的是( )。

A. 期货公司应当采取有效措施,防止研究分析人员以及公司内部其他人员利用研究报告、资汛信息谋取不当利益

B. 期货公司应当建立研究分析报告和报考信息的审阅、管理及使用机制

C. 期货公司应当采取有效措施,保证研究分析人员按照董事会和业务负责人的意见形成研究分析意见和结论

D. 期货公司应当公平对待委托客户

参考答案:C
参考解析:《期货公司期货投资咨询业务试行办法》第十七条规定.期货公司提供研究分析服务时,应当公平对待委托客户,并采取有效措施,保证研究分析人员独立形成研究分析意见和结论。期货公司应当建立研究分析报告和报考信息的审阅、管理及使用机制,对研究分析报告、报考信息的使用进行审阅和合规检查。期货公司应当采取有效措施,防止研究分析人员以及公司内部其他人员利用研究报告、报考信息为自身及其他利益相关方谋取不当利益。

【单选题】自被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选之日起( )年内,任何期货公司不得任用该人员担任董事、监事和高级管理人员。

A. 1

B. 2

C. 3

D. 5

参考答案:B
参考解析:《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第五十五条规定,自被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选之日起2年内,任何期货公司不得任用该人员担任董事、监事和高级管理人员。

【单选题】编造并且传播影响期货交易的虚假信息,扰乱期货交易市场,造成严重后果的,处5年以下有期徒刑或者拘役,并处或者单处( )。

A. 1万元以上5万元以下罚金

B. 1万元以上10万元以下罚金

C. 2万元以上20万元以下罚金

D. 5万元以上50万元以下罚金

参考答案:B
参考解析:《中华人民共和国刑法修正案》第五条规定,编造并且传播影响证券、期货交易的虚假信息,扰乱证券、期货交易市场,造成严重后果的,处5年以下有期徒刑或者拘设,并处或者单处1万元以上10万元以下罚金。

【多选题】从事中间介绍业务的证券公司应当建立协助开户制度,其主要内容包括( )。

A. 向客户充分揭示期货交易风险

B. 告知客户期货保证金安全存管要求

C. 解释期货公司、客户、证券公司三者之间的权利义务关系

D. 对客户的开户资料和身份真实性等进行审查

参考答案:ABCD
参考解析:根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第19条的规定,证券公司应当建立完备的协助开户制度,对客户的开户资料和身份真实性等进行审查,向客户充分揭示期货交易风险,解释期货公司、客户、证券公司三者之间的权利义务关系,告知期货保证金安全存管要求。

【多选题】申请期货公司董事长、监事会主席、独立董事的任职资格,应当由拟任职期货公司向( )提出申请。

A. 中国证监会

B. 中国证监会授权的派出机构

C. 中国期货业协会

D. 国家工商局

参考答案:AB
参考解析:《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第二十一条规定,申请期货公司董事长、监事会主席、独立董事的任职资格,应当由拟任职期货公司向中国证监会或者其授权的派出机构提出申请,并提交下列申请材料:(一)申请书;(二)任职资格申请表;(三)2名推荐人的书面推荐意见;(四)身份、学历、学位证明;(五)资质测试合格证明;(六)中国证监会规定的其他材料。

【判断题】期货交易所制定或者修改章程、交易规则,应当经中国期货业协会批准。 ( )

A.错

B.对

参考答案:A
参考解析:《期货交易管理条例》第十三条规定,期货交易所制定或者修改章程、交易规则,应当经国务院期货监督管理机构批准。

【综合题】客户王某收到期货公司追加保证金通知后,表示将提交有价证券作为保证金,可以作为期货保证金的有价证券是( )。

A. 经期货交易所认定的标准仓单

B. 可转换公司债券

C. 可流通的国债

D. 企业债券

参考答案:AC
参考解析:《期货交易所管理办法》第七十一条规定,期货交易所可以接受以下有价证券充抵保证金:(一)经期货交易所认定的标准仓单;(二)可流通的国债;(三)中国证监会认定的其他有价证券。以前款规定的有价证券充抵保证金的。充抵的期限不得超过该有价证券的有效期限。

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