期货从业资格

2019期货从业资格考试法律法规每日一练(9月15日)

来源:233网校 2019年9月15日 字号

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2019年期货从业资格考试法律法规每日一练(9月15日)

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【单选题】证券公司介绍其控股股东、实际控制人等开户的,证券公司应当将其期货账户信息报()备案,并按照规定履行信息披露义务。

A.期货公司

B.所在地中国证监会派出机构

C.期货交易所

D.期货业协会

参考答案:B
参考解析:《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第二十条规定,证券公司介绍其控股股东、实际控制人等开户的,证券公司应当将其期货账户信息报所在地中国证监会派出机构备案,并按照中国证监会的规定履行信息披露义务。

【多选题】首席风险官在履行职责时,享有的职权包括()。

A.了解期货公司业务执行情况

B.与期货公司审计人员进行谈话

C.列席期货交易所各种会议

D.查阅期货公司的相关文件、档案和资料

参考答案:ABD
参考解析:《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第二十五条规定,首席风险官根据履行职责的需要,享有下列职权:(一)参加或者列席与其履职相关的会议;(二)查阅期货公司的相关文件、档案和资料;(三)与期货公司有关人员、为期货公司提供审计、法律等中介服务的机构的有关人员进行谈话;(四)了解期货公司业务执行情况;(五)公司章程规定的其他职权。

【判断题】期货投资者保障基金管理机构应当以期货交易所名义设立资金专用账户,专户存储保障基金。()

A.错

B.对

参考答案:A
参考解析:《期货投资者保障基金管理办法》第八条规定,期货投资者保障基金管理机构应当以保障基金名义设立资金专用账户,专户存储保障基金。

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