期货从业资格

2019期货从业资格考试法律法规每日一练(8月22日)

来源:233网校 2019年8月22日 字号

不积跬步无以至千里,233网校小编特为广大期货从业考生朋友准备了法律法规每日一练,每天掌握3道题,考试那天会有惊喜!

2019年期货从业资格考试法律法规每日一练(8月22日)

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【单选题】期货公司申请金融期货交易结算业务资格,其注册资本应不低于人民币()万元,申请日前2个月的风险监管指标应持续符合规定的标准。

A.1000

B.2000

C.3000

D.5000

参考答案:D
参考解析:《期货公司金融期货结算业务试行办法》第八条规定,期货公司申请金融期货交易结算业务资格,注册资本不低于人民币5000万元,申请日前2个月的风险监管指标持续符合规定的标准。

【多选题】期货交易所有()行为的,责令改正,给予警告,没收违法所得,并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不满10万元的,并处10万元以上50万元以下的罚款;情节严重的,责令停业整顿。

A.允许会员在保证金不足的情况下进行期货交易

B.直接或者间接参与期货交易,或者违反规定从事与其职责无关的业务

C.伪造、涂改或者不按照规定保存期货交易、结算、交割资料

D.拒绝或者妨碍国务院期货监督管理机构监督检查

参考答案:ABCD
参考解析:《期货交易管理条例》第六十五条规定,期货交易所有选项A、B、C、D所列行为之一的,责令改正,给予警告,没收违法所得,并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不满10万元的,并处10万元以上50万元以下的罚款;情节严重的,责令停业整顿。此外,应给予上述处罚的行为还包括:(一)未经批准,擅自办理《期货交易管理条例》第十三条所列事项的;(二)违反规定收取保证金,或者挪用保证金的;(三)未建立或者未执行当日无负债结算、涨跌停板、持仓限额和大户持仓报告制度的;(四)违反国务院期货监督管理机构规定的其他行为。

【判断题】期货公司错误执行客户交易指令,因交易价格错误造成客户损失的,应返还客户的交易保证金。()

A.正确

B.错误

参考答案:B
参考解析:《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第二十二条规定,期货公司错误执行客户交易指令,除客户认可的以外,交易的后果由期货公司承担,并按下列方式分别处理:(一)交易数量发生错误的,多于指令数量的部分由期货公司承担,少于指令数量的部分,由期货公司补足或者赔偿直接损失;(二)交易价格超出客户指令价位范围的,交易差价损失或者交易结果由期货公司承担。

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