期货从业资格

2019期货从业资格考试法律法规每日一练(9月14日)

来源:233网校 2019年9月14日 字号

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2019年期货从业资格考试法律法规每日一练(9月14日)

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【单选题】中国证券监督管理委员会决定使用期货投资者保障基金补偿期货投资者保证金损失的条件是()。

A.发生不可抗力

B.期货投资者提出要求或者情况危急

C.期货交易所提出要求或者情况危急

D.期货公司的自有资金和变现资产不足以弥补保证金缺口或者情况危急

参考答案:D
参考解析:《期货投资者保障基金管理办法》第二十二条规定,使用保障基金前,中国证监会和保障基金管理机构应当监督期货公司核实投资者保证金权益及损失,积极清理资产并变现处置,应当先以自有资金和变现资产弥补保证金缺口。不足弥补或者情况危急的,方能决定使用保障基金。

【多选题】期货公司变更法定代表人,应当提交的申请材料包括()。

A.变更法定代表人申请书

B.拟任法定代表人任职资格证明

C.变更法定代表人的决议文件

D.中国证监会规定的其他材料

参考答案:ABCD
参考解析:《期货公司监督管理办法》第二十条规定,期货公司变更法定代表人,拟任法定代表人应当具备任职资格。期货公司应当向住所地中国证监会派出机构提交下列申请材料:①申请书;②关于变更法定代表人的决议文件;③拟任法定代表人任职资格证明;④中国证监会规定的其他材料。

【判断题】持有期货公司5%以上股权的股东不能正常行使股东权利或者承担股东义务,可能造成期货公司治理的重大缺陷的,应当在3个工作日内通知期货公司。()

A.错

B.对

参考答案:B
参考解析:根据《期货公司监督管理办法》第37条的规定,持有期货公司5%以上股权的股东或者实际控制人不能正常行使股东权利或者承担股东义务.可能造成期货公司治理的重大缺陷,应当在3个工作日内通知期货公司。

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