期货从业资格

2019期货从业资格考试法律法规每日一练(8月21日)

来源:233网校 2019年8月21日 字号

不积跬步无以至千里,233网校小编特为广大期货从业考生朋友准备了法律法规每日一练,每天掌握3道题,考试那天会有惊喜!

2019年期货从业资格考试法律法规每日一练(8月21日)

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【单选题】非结算会员下达的交易指令进入期货交易所后,期货交易所应当及时将()和成交结果及时反馈给全面结算会员期货公司和非结算会员。

A.委托回报

B.佣金水平

C.委托时间

D.成交时间

参考答案:A
参考解析:《期货公司金融期货结算业务试行办法》第二十条规定,非结算会员下达的交易指令进入期货交易所后,期货交易所应当及时将委托回报和成交结果反馈给全面结算会员期货公司和非结算会员。非结算会员对委托回报和成交结果有异议的,应当及时向全面结算会员期货公司和期货交易所提出。

【多选题】期货公司申请从事期货投资咨询业务,应当具备的条件有()。

A.注册资本不低于人民币1亿元,净资本不低于人民币6000万元

B.申请日前3个月的风险监管指标持续符合监管要求

C.具有完备的期货投资咨询业务管理制度

D.近3年内未因违法违规经营受到行政、刑事处罚

参考答案:CD
参考解析:《期货公司期货投资咨询业务试行办法》第六条规定,期货公司申请从事期货投资咨询业务,应当具备下列条件:(一)注册资本不低于人民币1亿元,且净资本不低于人民币8000万元;(二)申请日前6个月的风险监管指标持续符合监管要求;(三)具有3年以上期货从业经历并取得期货投资咨询从业资格的高级管理人员不少于1名,具有2年以上期货从业经历并取得期货投资咨询从业资格的业务人员不少于5名,且前述高级管理人员和业务人员最近3年内无不良诚信记录,未受到行政、刑事处罚,且不存在因涉嫌违法违规正被有权机关调查的情形;(四)具有完备的期货投资咨询业务管理制度;(五)近3年内未因违法违规经营受到行政、刑事处罚。且不存在因涉嫌重大违法违规正被有权机关调查的情形;(六)近1年内不存在被监管机构采取《期货交易管理条例》第五十九条第二款、第六十条规定的监管措施的情形;(七)中国证监会根据审慎监管原则规定的其他条件。

【判断题】首席风险官损害了客户和期货公司合法权益的,期货公司董事会可以免除其职务。()

A.正确

B.错误

参考答案:A
参考解析:《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第十三条和十五条规定,首席风险官有损害客户和期货公司合法权益的行为,期货公司董事会可以免除其职务。

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