期货从业资格考试法律法规精选试题
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1.期货公司有下列哪些情形之一的,应当立即书面通知全体股东,并向期货公司住所地的中国证监会派出机构报告?( )
A.拟更换董事长、总经理
B.客户发生重大透支、穿仓
C.发生突发事件,对期货公司和客户利益产生或者可能产生重大不利影响
D.公司董事因涉嫌重大违法违规被有权机关采取强制措施
2.期货公司实际控制人发生下列哪些情形的,期货公司及其实际控制人应当在 5 日内向期货公司住所地的中国证监会派出机构提交书面报告?( )
A.涉嫌严重违法违规经营,被有权机关调查、采取强制措施
B.变更名称
C.合并、分立或者进行重大资产、债务重组
D.被撤销、接管、托管、关闭,或者解散、破产
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